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处置非法集资动态

 

2016年第2

(总第117期)

部际联席会议办公室编                 2016年1月8

 

编者按:为加强投资类企业风险防范,规范引导投资类企业健康发展,防范区域性系统性金融风险,重庆市积极开展工作创新,相继制定下发《关于加强投资及投资咨询类企业管理工作的通知》和《投资类企业申办流程》等政策文件,界定投资类企业范围,明确新设公司登记流程,规范注册名称和经营范围,明晰有关部门监管职责,妥善彻底解决了投资类企业注册时没人审、成立后没人管、出问题没人查等问题,取得很好的工作成效。现将《关于加强投资及投资咨询类企业管理工作的通知》和《投资类企业申办流程》予以编发,供参阅。

 

 

重庆市人民政府办公厅关于

 加强投资及投资咨询类企业管理工作的通知

各区县(自治县)人民政府,市政府有关部门,有关单位:

为促进我市投资类企业规范发展,防范金融风险,维护社会稳定,经市政府同意,现就加强投资及投资咨询类企业(以下简称投资类企业)管理工作有关事项通知如下。

一、投资类企业的范围

本通知所指投资类企业系名称或经营范围中含“投资及投资管理、控股及控股管理、资产及资产管理、资本及资本管理、财务(财富)管理、股权投资(基金)及管理、投资(财务、财税、融资、金融、金融服务、理财、贷款、资产管理)咨询、民间借贷中介”等字样或其他类似字样的公司、非公司企业法人、合伙企业、个人独资企业及其分支机构、个体工商户等。

二、严格控制投资类企业的新设登记

(一)对市政府以及市级金融管理部门批准设立或备案的投资类企业可直接注册登记;

(二)对市级行业管理部门、区县(自治县)人民政府、开发区管委会同意设立的投资类企业,经市金融办初步审查后,报请市政府同意后方可注册;

(三)对未履行上述程序的投资类企业,仍暂停注册登记。

投资类企业的申办或备案流程由市金融办会同市工商局制定。

三、规范投资类企业的名称和经营范围

(一)未经市级金融管理部门批准,投资类企业以及其他非金融性企业名称申请使用“金融”“金控”“借贷”及类似字样的,工商部门不予核准。

(二)投资类企业以及其他非金融性企业申请从事类似借贷、结算、见证等金融业务以及金融咨询、借贷咨询业务等经营范围的,工商部门不予核准。

(三)工商部门在核定投资类企业经营范围时,加注“不得从事吸收公众存款或变相吸收公众存款、发放贷款以及证券、期货等金融业务”的限制性用语。

四、加强投资类企业的日常监管

按照《非法金融机构和非法金融活动取缔办法》(国务院令第247号)和《重庆市打击非法金融活动工作流程》有关规定,进一步细化区县(自治县)人民政府和市级有关部门职责,明确管理主体。经市政府授权市级金融管理部门批准(备案)的小贷、融资担保、股权投资类企业、金融保理等金融创新型机构,由市级金融管理部门负责监督管理;经市级有关行业管理部门同意设立的投资类企业由各行业管理部门负责监督管理;对市属国有企业设立的投资类企业由市国资委负责监督管理;经区县(自治县)人民政府、开发区管委会同意设立的投资类企业和行政区内其他投资类企业,由区县(自治县)人民政府、开发区管委会负责监督管理;经市政府同意设立的投资类企业由市政府指定的管理部门负责监督管理。

各区县(自治县)人民政府及市级有关管理部门要加强对投资类企业的清理排查和监测预警,防止其从事非法集资和非法放贷等金融业务活动。对涉嫌从事非法金融活动的企业,按照《重庆市打击非法金融活动工作流程》进行处置,维护社会稳定。日常监管工作情况要定期向市打非办通报,重大情况随报。

 

                           重庆市人民政府办公厅

                               2015年8月28

 

重庆市金融工作办公室

重庆市工商行政管理局

关于印发《投资类企业申办流程》的通知

 

各区县(自治县)人民政府,市级有关部门,有关单位:

为促进我市投资类企业规范发展,防范金融风险,维护社会稳定,根据市政府办公厅《关于加强投资及投资咨询类企业管理工作的通知》要求,市金融办、市工商局共同制定了《投资类企业申办流程》等相关材料,现印发你们,请按照执行。执行过程中遇有问题及时向市金融办反映。

 

附件:1.投资类企业申办流程

      2.申请设立投资类企业的报告(示例)

      3.×××区县(自治县)人民政府(或市×××部门)关于推荐设立投资类企业的函(示例)

      4.材料清单

 


附件1

投资类企业申办流程

  

 

 


  

 

 

 

 

 

 

 

 


附件2

关于申请设立×××(投资企业企业名称)的报告

(供申办企业使用)(示例)

×××区县(自治县)人民政府(市×××部门):

(包含内容)

一、股东(或合伙人)情况。

二、注册资本(或合伙人出资)情况。

三、经营范围。

四、经营地址。

五、企业法定代表人(执行事务合伙人及委派代表、分支机构负责人)及高级管理人员情况等。

六、其他有关情况。

企业承诺自觉接受区县(自治县)政府(行业管理部门)监管,不从事非法集资、非法放贷等非法金融业务。

 

××××××(申办企业)

(盖章)

×××年×月×日

 

 

 

 

 

 

 

 

 

附件3

 

×××区县(自治县)人民政府(或市×××部门)关于推荐设立×××(投资企业企业名称)的函

(供区县政府及市级相关部门使用)(示例)

 

重庆市金融工作办公室:

根据市政府办公厅《关于加强投资及投资咨询类企业管理工作的通知》和我市《投资类企业申办流程》,我区县(自治县或部门)对×××设立×××投资类企业(名称以工商部门核准登记为准)的申请进行了审核,初步同意该企业的设立申请,现报送贵办审查。

上述投资企业设立后,我们将加强日常监管,督促公司严格按照法律法规开展业务,确保不从事非法集资、非法放贷等非法金融活动。

 

 

×××区(县)人民政府(×××部门)

(盖章)

                            ×××年×月×日

 

 

 

 

 

 

附件4

设立投资类企业(有限责任公司)材料清单

 

审核区县政府(市级行业管理部门):(盖章)

序号

材料名称

/

备注

1

设立报告

 

 

2

全体股东签署的公司章程

 

 

3

股东的主体资格证明或者自然人身份证件复印件

 

 

3.1

股东为企业的,提交营业执照复印件

 

 

3.2

股东为事业法人的,提交事业法人登记证书复印件

 

 

3.3

股东为社团法人的,提交社团法人登记证复印件

 

 

3.4

股东为民办非企业单位的,提交民办非企业单位证书复印件

 

 

3.5

股东为自然人的,提交身份证件复印件

 

 

3.6

其他股东提交有关法律法规规定的资格证明

 

 

4

董事、监事和经理的任职文件(股东会决议由股东签署,董事会决议由公司董事签字)及身份证件复印件

 

 

5

法定代表人任职文件(股东会决议由股东签署,董事会决议由公司董事签字)及身份证件复印件

 

 

6

高管人员从业经历(从业单位、联系人、电话)

 

 

7

注册资本情况

 

 

8

市金融办要求提供的其它资料

 

 

 

 

 

 

 

 

 

   

     设立投资类企业(股份有限公司)材料清单

 

审核区县政府(市级行业管理部门):(盖章)

序号

材料名称

/

备注

1

设立报告

 

 

2

由会议主持人和出席会议的董事签署的股东大会会议纪录(募集设立的提交创立大会的会议记录)

 

 

3

全体发起人签署或者出席股东大会或创立大会的董事签字的公司章程

 

 

4

发起人的主体资格证明或者自然人身份证件复印件

 

 

4.1

发起人为企业的,提交营业执照复印件

 

 

4.2

发起人为事业法人的,提交事业法人登记证书复印件

 

 

4.3

发起人股东为社团法人的,提交社团法人登记证复印件

 

 

4.4

发起人为民办非企业单位的,提交民办非企业单位证书复印件

 

 

4.5

发起人为自然人的,提交身份证件复印件

 

 

4.6

其他发起人提交有关法律法规规定的资格证明

 

 

5

董事、监事和经理的任职文件及身份证件复印件

 

 

6

依据《公司法》和公司章程的规定,提交由会议主持人和出席会议的董事签署的股东大会会议记录(募集设立的提交创立大会的会议记录)、董事会决议或其他相关材料。其中股东大会会议记录(创立大会会议记录)可以与第3项合并提交;董事会决议由公司董事签字

 

 

7

法定代表人任职文件(公司董事签字的董事会决议)及身份证件复印件

 

 

8

注册资本情况。募集设立的股份有限公司提交依法设立的验资机构出具的验资证明。涉及发起人首次出资是非货币财产的,提交已办理财产权转移手续的证明文件

 

 

9

高管人员从业经历(从业单位、联系人、电话)

 

 

10

市金融办要求提供的其它资料

 

 

 

 

 

 

 

 

设立投资类企业(分公司)材料清单

 

审核区县政府(市级行业管理部门):(盖章)

序号

材料名称

/

备注

1

设立报告

 

 

2

公司章程复印件(加盖公司公章)

 

 

3

公司营业执照复印件

 

 

4

分公司负责人的任职文件及身份证件复印件

 

 

5

高管人员从业经历(从业单位、联系人、电话)

 

 

6

市金融办要求提供的其它资料

 

 

 

 

设立投资类企业(合伙企业)材料清单

 

审核区县政府(市级行业管理部门):(盖章)

序号

材料名称

/

备注

1

设立报告

 

 

2

全体合伙人签署的合伙协议

 

 

3

全体合伙人签署的对各合伙人缴付出资的确认书

 

 

4

全体合伙人的主体资格证明

 

 

4.1

合伙人为企业的,提交营业执照复印件

 

 

4.2

合伙人为事业法人的,提交事业法人登记证书复印件

 

 

4.3

合伙人股东为社团法人的,提交社团法人登记证复印件

 

 

4.4

合伙人为民办非企业单位的,提交民办非企业单位证书复印件

 

 

4.5

合伙人为自然人的,提交身份证件复印件

 

 

5

全体合伙人签署的委托执行事务合伙人的委托书;执行事务合伙人是法人或其他组织的,还应当提交其委派代表的委托书和身份证明复印件

 

 

6

高管人员从业经历(从业单位、联系人、电话)

 

 

7

市金融办要求提供的其它资料

 

 

   

  设立投资类企业(合伙企业分支机构)材料清单

 

审核区县政府(市级行业管理部门):(盖章)

序号

材料名称

/

备注

1

设立报告

 

 

2

全体合伙人签署的设立分支机构的决定书

 

 

3

合伙企业营业执照复印件

 

 

4

全体合伙人委派执行分支机构事务负责人的委托书和其身份证明

 

 

5

高管人员从业经历(从业单位、联系人、电话)

 

 

6

市金融办要求提供的其它资料

 

 

 

 

 

 

  (重庆市打非工作领导小组办公室供稿)

 

发送:中宣部、中央维稳办,高法院、高检院,发展改革委、教育部、工业和信息化部、公安部、财政部、住房城乡建设部、农业部、商务部、人民银行、审计署、税务总局、工商总局、质检总局、新闻出版广电总局、食品药品监管总局、林业局、旅游局、法制办、银监会、证监会、保监会、信访局、中医药局、外汇局,全国工商联办公厅(室)。

抄送:各省(区、市)打击和处置非法集资工作领导小组,大连、宁波、厦门、青岛、深圳市打击和处置非法集资工作领导小组(共印75份)

联系人:刘天兵       联系电话:010-66279216                  校对:刘天兵

 





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