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处置非法集资动态

 

2016年第1

(总第116期)

部际联席会议办公室编                 2016年1月8

 

编者按:为加强投资类企业风险防范和监督管理,规范引导投资类企业持续、平稳、健康发展,防范区域性系统性金融风险,甘肃省积极开展工作创新,于2015421制定出台了《甘肃省投资类企业管理暂行办法》(甘肃省人民政府令第116号),明晰有关部门职责分工,规范投资类企业登记与管理,界定经营范围和经营行为,明确违规处罚内容做到规范与监管并重,疏堵与防治结合,抓责任,杜绝监管“死角”和责任“真空”,有效遏制了投资类公司风险蔓延势头,确保了第二、第三季度无非法集资重大案件的发生,全年案件呈下降态势。现将《甘肃省投资类企业管理暂行办法》及工作上的做法予以编发,供参阅。

 

 

甘肃省人民政府令

116

《甘肃省投资类企业管理暂行办法》已经2015420省人民政府第75次常务会议讨论通过,现予公布。自201561日起施行。

 

 

                                                                   长 刘伟平

                                                                 2015年4月21

 

 

      第一条 为促进投资类企业规范、有序、健康发展,加强投资类企业风险防范和监督管理,依据国家法律、法规和有关规定,结合本省实际,制定本办法。

   第二条 本省行政区域内投资类企业的登记和管理活动,适用本办法。

  本办法所称投资类企业,是指经工商行政管理部门核定的名称、经营范围中含有投资、投资管理、投资咨询、投资信息服务等字样的,且不具备开展金融、类金融业务资质的企业。

  第三条 县级以上人民政府依法履行本行政区域内投资类企业监督管理职责,组织工商、发展改革、工信、商务、公安等有关部门和金融监管机构,建立打击和处置非法集资联系工作机制,加强对投资类企业监督管理、风险预警和违法行为的处置工作。

  第四条 工商行政管理部门负责投资类企业的登记和监督管理工作。

  发展改革、工信、商务等部门和金融监管机构按照各自职责作好相关监督管理工作。

  第五条 投资类企业应当是独立承担民事责任的企业法人。

  第六条 投资类企业不得从事或者变相从事吸收存款、委托或者代理理财、办理结算、票据贴现、资金拆借、信托投资、金融租赁、融资担保、外汇买卖、小额信贷、股权投资、创业投资、典当等金融、类金融业务活动。

  第七条 投资类企业名称应当与其经营范围相对应。以投资及咨询、信息服务为主要业务的,在名称中必须标明投资或投资咨询、投资信息服务字样;不以投资及咨询、信息服务为主要业务的,名称中不得使用投资或投资咨询、投资信息服务字样。

  第八条 投资类企业经营范围按照其所从事的具体行业投资或项目投资核准,并标注“依法需取得许可和备案的项目除外”。  

    凡含有金融咨询、金融投资、金融中介、理财及其他涉及金融、银行等特许项目内容的或者融资等容易引起公众误解的经营范围,一律不予核准。

  第九条 投资类企业应当建立健全企业法人治理结构、从业人员守则、项目投资流程、风险评估防范、财务管理、诚信经营等各项管理制度,并在企业店堂醒目位置公示。

  第十条 县级以上人民政府工商、发展改革、工信、商务等有关部门和金融监管机构,应当按照企业信息公示相关规定,建立投资类企业监督管理信息公示和共享机制。

  工商行政管理部门应当将登记、查处投资类企业的相关信息,自信息产生之日起20个工作日内,通过企业信用信息公示系统向社会公示。

  第十一条 工商行政管理部门定期对投资类企业开展检查,排查风险隐患。通过日常监管、专项检查、舆情监测等多种渠道收集信息,分析评估风险状况,对发现的风险隐患和涉嫌违法线索,及时向相关部门通报,并报告同级人民政府。

  工商行政管理部门实施检查,可以采取书面检查、实地核查、网络监测等方式。检查中可以委托会计师事务所、税务师事务所、律师事务所等专业机构开展审计、验资、咨询等相关工作,依法采用其他政府部门作出的检查、核查结果或者专业机构作出的专业结论。

  第十二条 投资类企业应当按照工商行政管理部门的要求,定期报送业务情况、财务会计报告等资料,报告企业合并分立、股权变更等重大事项,并对内容的真实性、准确性、完整性负责。

  第十三条 工商行政管理部门查处投资类企业违法行为时,依法行使下列职权:

  (一)责令停止违法经营活动;

  (二)要求当事人就涉嫌违法行为作出说明并提供有关材料;

  (三)查阅、复制当事人与涉嫌违法行为有关的财务会计、财产权登记等文件、资料;

  (四)对可能被转移、隐匿、毁损或者伪造的文件、资料,依照法定程序实施先行登记保存;

  (五)法律法规规定的其他职权。

  第十四条 发展改革、工信、商务等有关部门和金融监管机构,应当积极配合工商行政管理部门加强对投资类企业的监督管理。对工商行政管理部门发现的涉嫌非法集资、开展金融业务的行为进行认定。

  认定非法集资的,由工商行政管理部门和金融监管机构,按照国务院《无照经营查处取缔办法》予以处理。认定非法从事银行业、金融机构的业务活动的,由银行业、金融监管机构依法予以取缔。涉嫌犯罪的,依法追究刑事责任。

  第十五条 违反本办法规定,有下列行为之一的,由工商行政管理部门和金融监管机构依照相关法律法规的规定予以处罚。涉嫌犯罪的,应当及时移送司法机关依法追究刑事责任,同时报告同级人民政府。

  (一)利用广告作虚假宣传的;

  (二)超出经营范围,开展经营活动的;

  (三)非法从事金融业务的。

  第十六条 投资类企业成立后无正当理由超过6个月未开业的,或者开业后自行停业连续6个月以上的,以及不符合本办法规定条件,经整改仍达不到要求的,可以由登记机关吊销营业执照。

  第十七条 国家行政机关及其工作人员有下列行为之一的,对直接负责的主管人员和直接责任人员依法给予行政处分;构成犯罪的,应当及时移送司法机关依法追究刑事责任。

  (一)不按照规定权限和程序办理投资类企业登记、备案手续的;

  (二)没有履行监管职责的;

  (三)在实施监督管理中有违法行为的;

  (四)泄露投资类企业商业秘密的;

  (五)利用职务便利参与融资的;

  (六)其他滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的行为。

第十八条第十八条 本办法自201561日起施行。

 

认真履行工作职责 

全面落实《投资类企业管理暂行办法》

 

    《甘肃省投资类企业管理暂行办法》(以下简称《暂行办法》)施行以来,甘肃省各级工商行政管理机关认真履行职责,切实抓好投资类企业登记和监管工作,组织开展专项清理整顿,共注(吊)销投资类公司245, 变更经营范围604户,有效整顿行业秩序,遏制了非法集资风险高发势头。

一是抓好投资类企业的登记工作。全省各级工商行政管理机关按照“谁审批、谁监管”的原则,严格按照《暂行办法》规定做好投资类企业登记工作,对相关手续不齐全、不符合规定的一律不予核准,切实把好投资类企业的准入关。201561至今,全省新登记投资类企业73户,严控非法集资活动风险。

二是依法监督管理,规范经营行为。各级工商行政管理机关加大对投资类企业的监管力度,实行责任包干制,县市区工商局领导包干到工商所,工商所包干到段,管段干部包干到企业,对监管信息详细记录在案备查。同时,将投资类公司,按合规经营、违规经营、集资诈骗三种类型准确分类,全面摸底,分类对待;与投资类公司逐户签订《诚信经营承诺书》,印发了《投资类公司规范经营告知书》,制作统一警示牌,注明“投资类公司不得吸收存款、发售理财产品,非法集资不受法律保护”,要求投资类公司在醒目处悬挂。通过日常监管、专项检查、舆情监测等多种渠道收集信息,建立和实行筛查机制,分析评估风险状况,对发现的风险隐患和涉嫌违法线索,及时向相关部门通报,并报告同级人民政府。

三是加强广告监管,净化广告市场。各级工商行政管理机关注重对投资类广告的日常监测,对发现的涉嫌非法集资的违法广告资讯信息,及时介入,严厉查处。督促广告经营单位规范广告发布行为,强化对投资类广告资讯信息相关手续的审查,确保其真实、准确、合法。对长期、大量发布非法集资广告咨询信息的广告发布者、广告经营者、广告主进行严厉查处并予以曝光,对造成恶劣社会影响的移交相关部门处理。通过采取一系列措施,群众对非法集资的警惕性和鉴别能力显著提高,对投资类公司非法理财的诱惑失去兴趣和信心,一些不法经营的投资类公司自然失去市场被淘汰。

四是加强协作配合,增强执法合力。全省各级工商行政管理机关积极加强与发展改革、工信、商务等有关部门和金融监管机构的协作配合,建立了信息通报、线索移送、案件协查机制等,形成了防范和处置非法集资工作的合力。适时组织开展联合执法检查,对发现的涉嫌非法集资、开展金融业务的行为,及时报送相关部门进行查处。同时,建立信用监管机制,严格落实企业信息公示制度、经营异常名录制度、严重违法企业名单制度,强化信息公示、信息共享、信用约束,通过各部门联动响应,使失信的投资公司在政府采购、工程招投标、国有土地出让、获得荣誉等方面“一处违法,处处受限”,切实维护良好的市场经济秩序。

 

  (甘肃省打非工作领导小组办公室供稿)

 

 

 

 

 

 

 

 

 

发送:中宣部、中央维稳办,高法院、高检院,发展改革委、教育部、工业和信息化部、公安部、财政部、住房城乡建设部、农业部、商务部、人民银行、审计署、税务总局、工商总局、质检总局、新闻出版广电总局、食品药品监管总局、林业局、旅游局、法制办、银监会、证监会、保监会、信访局、中医药局、外汇局,全国工商联办公厅(室)。

抄送:各省(区、市)打击和处置非法集资工作领导小组,大连、宁波、厦门、青岛、深圳市打击和处置非法集资工作领导小组(共印75份)

联系人:刘天兵       联系电话:010-66279216                  校对:刘天兵

 





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