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发布时间 : 2017-08-11   文章来源 : 上海   文章类型 : 原创

 

上海银监局行政处罚信息公开表(沪银监罚决字〔201730号)

(华夏银行股份有限公司上海分行)

行政处罚决定书文号

沪银监罚决字〔201730

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

——

单位

名称

华夏银行股份有限公司上海分行

主要负责人姓名

史泽夫

主要违法违规事实

2012年至2013年,该行未按照授权规定,对张江支行的贴现业务执行优惠贴现利率。该行在未对票据真实性审核签章的情况下,批准对××公司办理贴现业务。同时,该行张江支行前行长刘某将贴现利率差价款非法占为己有,构成职务侵占罪,该行未能通过有效的内部控制措施发现并纠正上述行为,内部控制严重违反审慎经营规则。

行政处罚依据

《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第(五)项

行政处罚决定

责令改正,罚款合计人民100万元

作出处罚决定的机关名称

中国银行业监督管理委员会上海监管局

作出处罚决定的日期

2017724

 

 

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