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发布时间 : 2018-07-11   文章来源 : 河南   文章类型 : 原创


河南银监局周口分局行政处罚信息公开表

(周银监罚决字〔2018〕7号)

(河南太康农村商业银行股份有限公司)

 

行政处罚决定书文号

周银监罚决字〔2018〕7号

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

 

 

名称

河南太康农村商业银行股份有限公司

法定代表人或主要负责人姓名

  刘同彬

主要违法违规事实(案由)

河南太康农村商业银行股份有限公司存在违规出具借款保函,违规对外提供担保,违规出具付款保函,违规通过同业为他行投资提供通道,非真实处置不良贷款的违法违规行为

行政处罚依据

违反了《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条,《金融企业财务规则》(财政部令第42号)第十七条,《中华人民共和国商业银行法》第五十五条,《会计法》第九条,《商业银行表外业务风险管理指引》第十四条,《商业银行授信工作尽职指引》(银监发﹝2004﹞51号)第二条、第十三条、第十五条、第十六条、第三十二条、第三十三条,《商业银行集团客户授信业务风险管理指引》第十二条、第十三条、第十四条,《国务院关于加强地方政府性债务管理的意见》(国发〔2014〕43号)第五条第三款,《关于规范金融机构同业业务的通知》(银发﹝2014﹞127号)第三条、第六条、第九条,《关于规范信贷资产转让及信贷资产类理财业务有关事项的通知》(银监发〔2009〕113号)第一条、第三条、第四条、第八条,《商业银行不良资产监测和考核暂行办法》(银监发〔2004〕7号)第十九条的规定,依据《中华人民共和国银行业监管管理法》第四十六条第三项、第五项和《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条第一项进行处罚。

行政处罚决定

合计罚款100万元

作出行政处罚决定的机关名称

周口银监分局

作出行政处罚决定的日期

2018年6月22日

 

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