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发布时间 : 2017-12-29   文章来源 : 河南   文章类型 : 原创

 

河南银监局行政处罚信息公开表(豫银监罚决字〔201714号)

(周翔)

 

行政处罚决定书文号

豫银监罚决字〔201714

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

周翔(兴业银行股份有限公司郑州分行

单位

名称

 

法定代表人姓名

 

主要违法违规事实(案由)

对兴业银行股份有限公司郑州分行违反国家规定从事投资业务及严重违反审慎经营规则负有领导责任

行政处罚依据

《关于规范金融机构同业业务的通知》(银发〔2014〕127号)第七条、第十二条《商业银行授信工作尽职指引》银监发〔2004〕51号)第三十八条《商业银行内部控制指引》(银监发〔2014〕40号)第十三条《金融违法行为处罚办法》第十八条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条第四十八条等。

行政处罚决定

警告,罚款5万元。

作出处罚决定的机关名称

河南银监局

作出处罚决定的日期

2017年12月28日

 

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