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发布时间 : 2018-06-11   文章来源 : 福建   文章类型 : 原创

福建银监局行政处罚信息公开表

闽银监罚决字〔201815

(恒丰银行股份有限公司泉州分行)

 

行政处罚决定书文号

闽银监罚决字〔201815

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

 

单位

名称

恒丰银行股份有限公司泉州分行             

法定代表人(主要负责人)姓名

李雪红

主要违法违规事实(案由)

(一)不正当吸收存款;

(二)贷款用途审查及贷后跟踪未尽职;

(三)转贴现资金未转入合账户;

(四)违规为非保本理财产品承诺保本收益。

行政处罚依据

(一)《中华人民共和国商业银行法》第四十七条;

(二)《中华人民共和国商业银行法》第三十五条,《流动资金贷款管理暂行办法》第九条第二款、第三款,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条第三款;

(三)《中国银监会办公厅关于加强银行承兑汇票业务监管的通知》(银监办发〔2012286 号)第七条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条第三款;

(四)《商业银行理财产品销售管理办法》(银监会令2011年第5号)第三十五条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条第三款;

(五)《商业银行法》第七十四条第三项,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第五项。

行政处罚决定

合计罚款280万元。

作出处罚决定的机关名称

中国银监会福建监管局

作出处罚决定的日期

201865

 

 

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