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发布时间 : 2017-08-08   文章来源 : 福建   文章类型 : 原创

 

三明银监分局行政处罚信息公开表

泰宁县农村信用合作联社)

 

行政处罚决定书文号

明银监罚决字〔20174

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

——

单位

名称

泰宁县农村信用合作联社

法定代表人(主要负责人)姓名

陈瑜

主要违法违规事实(案由)

柜面业务内部控制制度严重不落实,员工违规操作客户账户、违规办理柜面存取款业务。

行政处罚依据

《中国银监会办公厅关于加强农村合作金融机构现金、存款和联行业务风险管理的通知》(银监办发〔2008152号),《中国银监会办公厅关于落实案件防控工作有关要求的通知》(银监办发〔2012127号),《中国银监会商业银行内部控制指引》(银监发〔201440号),《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理 有效防范柜面业务操作风险的通知》(银监办发〔201597号),《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条第五项等规定。

行政处罚决定

罚款20万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会三明监管分局

作出处罚决定的日期

2017718

 

 

 

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