大连银监局行政处罚信息公开表

处罚决定书文号

大银监罚决字〔2017〕12号

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

单位

名称

阜新银行股份有限公司大连分行

法定代表人（主要负责人）姓名

霍忠明

主要违法事实（案由）

银行承兑汇票业务贸易背景真实性审核不尽职，签发贸易背景不真实的银行承兑汇票。

行政处罚依据

《中国银监会办公厅关于银行承兑汇票业务案件风险提示的通知》（银监办发〔2011〕206号）；《中国银监会办公厅关于加强银行承兑汇票业务监管的通知》（银监办发〔2012〕286号）；《中国银监会办公厅关于票据业务风险提示的通知》（银监办发〔2015〕203号）；《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条。

行政处罚决定

罚款人民币二十万元

作出行政处罚的机关名称

大连银监局

作出处罚决定的日期

2017年6月29日