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发布时间 : 2017-12-29   文章来源 : 法规部   文章类型 : 摘编

 

中国银监行政处罚信息公开表(银监罚决字〔201730号)

(恒丰银行股份有限公司)

行政处罚决定书文号

银监罚决字〔201730

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

 

单位

名称

恒丰银行股份有限公司

法定代表人姓名

蔡国华

主要违法违规事实(案由)

(一)未经银监会批准违规开展员工股权激励计划;

(二)未经银监会批准违规实施2015年配股工作;

(三)安排企业代内部员工间接持有银行股份;

(四)员工股权激励计划实施期间,员工自持部分和股权池部分的入股资金均为非自有资金;

(五)变更持有资本总额或股份总额5%以上的股东未报银监会批准;

(六)变更持有股份总额1%以上5%以下的股东未向银监会报告;

(七)部分高管违规在其他经济组织兼职;

(八)董监事薪酬事项未经股东大会决定;

(九)未按规定披露高管人员薪酬信息;

(十)提供虚假统计报表;

(十一)理财资金投资非标准化债权资产余额超比例;

(十二)未向理财产品投资人充分披露投资非标准化债权资产信息;

(十三)单一集团客户授信集中度超过监管规定比例;

(十四)通过投资非标准化债权资产方式,非真实转让多家分行不良信贷资产;

(十五)违反国家规定从事投资活动;

(十六)内控管理存在严重漏洞;

(十七)违规对非保本浮动收益理财产品出具担保函。

行政处罚依据

(一)《中国银监会中资商业银行行政许可事项实施办法》第四十条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十五条;

(二)《中国银监会中资商业银行行政许可事项实施办法》第四十条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十五条;

(三)《关于规范金融企业内部职工持股的通知》第二条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条;

(四)《中国银监会中资商业银行行政许可事项实施办法》第十二条、第三十九条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条;

(五)《中华人民共和国商业银行法》第二十四条、第二十八条、第七十四条;

(六)《中国银监会中资商业银行行政许可事项实施办法》第三十九条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十七条;

(七)《中华人民共和国商业银行法》第五十二条、《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条;

(八)《中华人民共和国公司法》第三十七条、第九十九条,《商业银行公司治理指引》第十六条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条;

(九)《商业银行稳健薪酬监管指引》第二十二条,《商业银行公司治理指引》第一百二十一条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条;

(十)《中华人民共和国商业银行法》第六十一条、第七十五条;

(十一)《中国银监会关于规范商业银行理财业务投资运作有关问题的通知》第五条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条;

(十二)《中国银监会关于规范商业银行理财业务投资运作有关问题的通知》第三条,《商业银行理财产品销售管理办法》第二十条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条;

(十三)《商业银行集团客户授信业务风险管理指引》第十二条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条;

(十四)《中国银监会关于规范信贷资产转让及信贷资产类理财业务有关事项的通知》第三条、第四条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条;

(十五)《关于规范金融机构同业业务的通知》第七条、第十六条,《金融违法行为处罚办法》第十八条,《中华人民共和国商业银行法》第七十四条;

(十六)《商业银行内部控制指引》第四条、第十七条、第二十三条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条;

(十七)《中国银监会关于规范商业银行理财业务投资运作有关问题的通知》第八条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条。

行政处罚决定

没收违法所得7566.106815万元,并处1倍罚款7566.106815万元,对其他违规行为罚款1560万元,罚没合计16692.21363万元。

作出处罚决定的机关名称

中国银监会

作出处罚决定的日期

2017年12月29日

 

 

 

 

 

 

 

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