当前位置:中国银行业监督管理委员会政务信息行政处罚


发布时间 : 2017-12-08   文章来源 : 法规部   文章类型 : 摘编

 

中国银监行政处罚信息公开表(银监罚决字〔201729号)

(廖燕萍)

行政处罚决定书文号

银监罚决字〔201729

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

廖燕萍(广发银行股份有限公司惠州分行)

单位

名称

 

法定代表人姓名

 

主要违法违规事实

(案由)

对广发银行惠州分行未尽职审查保理业务贸易背景真实性负有直接管理责任。

行政处罚依据

《商业银行内部控制指引》第十条,《商业银行保理业务管理暂行办法》第十五条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十八条。

行政处罚决定

警告,罚款5万元。

作出处罚决定的

机关名称

中国银监会

作出处罚决定的日期

2017年11月17日

 

 

日 期: 版权所有 中国银行业监督管理委员会 ICP备05072642号
首页访问量: 41383409 次 当前页访问量: 1906 次