发布时间 : 2018-07-05   文章来源 : 办公厅   文章类型 : 原创

编号:43009                           标志:行政许可

 

 

 

 

 

非银行金融机构(分支机构)设立、变更、终止以及业务范围审批事项服务指南

 

 

 

           发布日期:2017年11月30日

           实施日期:2017年11月30日

           发布机构:银监会

 

 

 

 

 

 


 

目  录

 

XTJGB0001信托公司法人机构筹建 1

XTJGB0002信托公司法人机构开业 4

XTJGB0003信托公司投资设立、参股、收购境外机构 7

XTJGB0004信托公司变更名称 9

XTJGB0005信托公司变更股权或调整股权结构 11

XTJGB0006信托公司通过配股或募集新股份方式变更注册资本的方案审批 14

XTJGB0007信托公司变更注册资本审批 17

XTJGB0008信托公司公开募集股份和上市交易股份方案审批 20

XTJGB0009信托公司变更住所(同城迁址审批) 22

XTJGB0010信托公司变更住所(异地迁址筹建审批) 24

XTJGB0011信托公司变更住所(异地迁址开业审批) 26

XTJGB0012信托公司修改公司章程 28

XTJGB0013信托公司存续分立 30

XTJGB0014信托公司新设分立 33

XTJGB0015信托公司吸收合并 35

XTJGB0016信托公司新设合并 38

XTJGB0017信托公司解散 39

XTJGB0018信托公司破产前审批 42

XTJGB0019信托公司企业年金基金管理业务资格 44

XTJGB0020信托公司特定目的信托受托机构资格 46

XTJGB0021信托公司受托境外理财业务资格 49

XTJGB0022信托公司股指期货交易等衍生品交易业务资格 52

XTJGB0023信托公司发行金融债券、次级债券 54

XTJGB0024信托公司开办其他新业务 57

FYB0001财务公司法人机构筹建 60

FYB0002财务公司法人机构开业 62

FYB0003金融租赁公司法人机构筹建 64

FYB0004金融租赁公司法人机构开业 67

FYB0005汽车金融公司法人机构筹建 69

FYB0006汽车金融公司法人机构开业 71

FYB0007货币经纪公司法人机构筹建 73

FYB0008货币经纪公司法人机构开业 76

FYB0009消费金融公司法人机构筹建 78

FYB0010消费金融公司法人机构开业 80

FYB0011金融资产管理公司分公司筹建 82

FYB0012金融资产管理公司分公司开业 84

FYB0013金融租赁公司境内外专业子公司筹建 86

FYB0014金融租赁公司境内专业子公司开业 89

FYB0015财务公司境外子公司筹建 91

FYB0016财务公司由于发生合并与分立、跨银监局变更住所、或者所属集团被收购或重组而设立分公司 93

FYB0017财务公司分公司开业 95

FYB0018货币经纪公司分公司筹建 97

FYB0019货币经纪公司分公司开业 99

FYB0020货币经纪公司代表处设立 101

FYB0021境外非银行金融机构驻华代表处设立 103

FYB0022非银行金融机构法人机构变更名称 105

FYB0023非银行金融机构法人机构变更股权或调整股权结构 107

FYB0024非银行金融机构法人机构变更注册资本 110

FYB0025非银行金融机构法人机构首次公开发行和上市交易股份方案审批、已上市非银行金融机构配股或募集新股份方案审批 113

FYB0026非银行金融机构法人机构同城变更住所 115

FYB0027非银行金融机构法人机构异地迁址筹建 118

FYB0028非银行金融机构法人机构异地迁址开业 120

FYB0029非银行金融机构法人机构修改公司章程 121

FYB0030非银行金融机构法人机构分立 123

FYB0031非银行金融机构法人机构吸收合并或新设合并 125

FYB0032金融资产管理公司法人机构变更组织形式 128

FYB0033金融资产管理公司境外全资附属或控股金融机构变更名称 130

FYB0034金融资产管理公司境外全资附属或控股金融机构变更注册资本 132

FYB0035金融资产管理公司境外全资附属或控股金融机构变更股权 133

FYB0036金融资产管理公司境外全资附属或控股金融机构分立 135

FYB0037金融资产管理公司境外全资附属或控股金融机构合并 136

FYB0038金融租赁公司境内外专业子公司变更名称 138

FYB0039金融租赁公司境内外专业子公司变更股权或调整股权结构 139

FYB0040金融租赁公司境内外专业子公司变更注册资本 141

FYB0041金融租赁公司境内专业子公司修改公司章程 143

FYB0042财务公司境外子公司变更名称 145

FYB0043财务公司境外子公司变更注册资本 146

FYB0044非银行金融机构分公司、代表处变更名称 148

FYB0045境外非银行金融机构驻华代表处变更名称 149

FYB0046非银行金融机构法人机构解散 152

FYB0047非银行金融机构法人机构破产前审批 154

FYB0048金融资产管理公司境外全资附属或控股金融机构、金融租赁公司专业子公司、财务公司境外子公司解散 156

FYB0049金融资产管理公司境外全资附属或控股金融机构、金融租赁公司专业子公司、财务公司境外子公司破产前审批 158

FYB0050非银行金融机构分公司、代表处终止营业或关闭 160

FYB0051境外非银行金融机构驻华代表处关闭 162

FYB0052财务公司经批准发行债券、承销成员单位的企业债券、有价证券投资、对金融机构的股权投资以及成员单位产品的消费信贷、买方信贷和融资租赁等五项业务资格 163

FYB0053财务公司发行金融债券 166

FYB0054财务公司开办外汇业务 168

FYB0055金融租赁公司在境内保税地区设立项目公司开展融资租赁业务 170

FYB0056金融资产管理公司、金融租赁公司、汽车金融公司、消费金融公司发行金融债券 172

FYB0057非银行金融机构资产证券化业务资格 174

FYB0058非银行金融机构衍生产品交易资格 176

FYB0059非银行金融机构开办其他新业务 179

附件1: 中国银监会行政许可事项办理程序标准流程图 183

 


 

 

非银行金融机构(分支机构)设立、变更、终止以及业务范围审批事项服务指南

 

一、适用范围

具体范围:信托公司、金融资产管理公司、财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、货币经纪公司、消费金融公司及其分支机构(含子公司、分公司、代表处)设立、变更、终止审批。

信托公司、金融资产管理公司、财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、货币经纪公司、消费金融公司及其子公司业务范围审批。

二、事项审查类型

前审后批。

XTJGB0001

 (一)项目名称

信托公司法人机构筹建

(二)办理依据

《信托公司行政许可事项实施办法》第六条至第十二条

(三)受理机构

拟设地银监局

(四)决定机构

银监会

(五)审批数量

    无限制(无数量限制)

(六)办事条件

1.申请材料完整,要素齐全。

2.设立信托公司的可行性、必要性充分。

3.出资人符合相应的资质条件。

4.按照规定履行必要的法律程序。

5.筹建方案完备可行。

(七)有如下情形的,不予批准:

经审核,不符合信托公司法人机构筹建条件。

(八)申请材料

1.申请书。

2.可行性研究报告。

3.公司章程草案。

4.出资人基本情况。

5.出资人关联方情况。

6.出资人股东(大)会或董事会关于同意发起设立该信托公司的决议。

7.出资协议。应明确各出资人的出资比例、权利、义务等事项,并授权出资比例最大的出资人作为申请人代表全体出资人办理筹建申请事宜。

8.出资人的资信情况或接受监管的情况。

9.出资人最近2个会计年度的审计报告。

10.出资人法定代表人签署的有关声明和承诺。

11.工商行政管理机关出具的拟设机构企业名称预先核准通知书复印件。

12.筹建方案。

13.律师事务所出具的申请人在主体资格、筹建程序、申请材料等方面合法合规性及完整性的法律意见书。

14.银监会按照审慎性原则规定的其他文件。

15.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址(邮编)。

涉及两级监管机关受理、决定的,行政许可受理机关应向决定机关提供行政许可受理通知书复印件和初审意见报告。

(九)申请接收

(十)办理基本流程

筹建信托公司,应当由出资比例最大的出资人作为申请人向拟设地银监局提交申请,由银监局受理并初步审查、银监会审查并决定。银监会自收到完整申请材料之日起4个月内作出批准或不批准的书面决定。

(十一)办理方式

现场核查、考核、听取利害关系人意见、书面审查、办公会审、联席会审、集体审查

(十二)审批时限

银监会自收到完整申请材料之日起4个月内作出批准或不批准的书面决定。

 

XTJGB0002

(一)项目名称

信托公司法人机构开业

(二)办理依据

《信托公司行政许可事项实施办法》第十一条、第十三条、第十四条、第十五条

(三)受理机构

拟设地银监局

(四)决定机构

拟设地银监局

(五)审批数量

无限制(无数量限制)

(六)办事条件

1.申请材料完整,要素齐全。

2.按照规定完成各项筹建工作,履行必要的法律程序。

3.拟设信托公司具有健全的公司治理架构、管理制度、风险控制机制。

4.拟设信托公司在注册资本、信息系统建设、人员配备、营业场所、安全防范措施等方面达到开业的条件。

(七)有如下情形的,不予批准:

经审核,不符合信托公司法人机构开业条件。

(八)申请材料

1.申请书。

0. 第一次股东(大)会、董事会通过的相关决议。

3.公司章程草案。

4.经股东(大)会决议通过的信托公司恢复与处置计划。

5.主要管理制度。

6.公司管理信息系统及风险控制系统介绍。

7.拟任职董事、高级管理人员任职资格的相关材料。

8.公司的组织结构图及各部门职责分工授权图。

9.从业人员情况表(内容包括所在部门及职务、人员姓名、年龄、学历、工作年限、金融从业年限)。

10.工商行政管理机关出具的对拟设机构名称预核准通知书复印件。

11.法定验资机构出具的验资证明。

12.股东名册及其出资额、出资比例。

13.公司营业场所的所有权或使用权证明。

14.公安、消防部门出具的新住所或营业场所安全设施符合有关规定的证明。拟迁入的新营业场所的工程竣工验收报告复印件以及公安消防部门出具的消防设计备案凭证、竣工验收消防备案凭证复印件。被公安消防部门确定为抽查对象的,还应提供抽查验收合格证明复印件。 

15.申请人筹建组负责人签署的确认所提供资料真实性的声明。

16.律师事务所出具的申请人在申请开业的条件、程序、材料等方面合法合规性和完整性的法律意见书。

17.银监会按照审慎性原则规定的其他文件。

18.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址(邮编)。

(九)申请接收

(十)办理基本流程

信托公司开业,应当由出资比例最大的出资人作为申请人向拟设地银监局提交申请,由银监局受理、审查并决定。银监局自受理之日起2个月内作出核准或不予核准的书面决定,并抄报银监会。

(十一)办理方式

现场核查、鉴定、考试、考核、书面审查、办公会审、集体审查

(十二)审批时限

银监局自受理之日起2个月内作出核准或不予核准的书面决定。

 

XTJGB0003

(一)项目名称

信托公司投资设立、参股、收购境外机构

(二)办理依据

《信托公司行政许可事项实施办法》第十六条、第十七条

(三)受理机构

所在地银监局

(四)决定机构

所在地银监局

(五)审批数量

无限制(无数量限制)。

(六)办事条件

1.申请材料完整,要素齐全。

2.按照规定完成各项准备工作,履行必要的法律程序。

3.申请人具有清晰的海外发展战略。

4.申请人在监管指标、制度建设、风控机制、人员配备等方面达到投资设立、参股、收购境外机构的条件。

5.申请人充分评估东道国相应监管要求及自身资质条件。

6.申请人最近2年无严重违法违规行为和因内部管理问题导致的重大案件的声明.

7.投资设立、参股、收购的境外机构为银监会认可的金融机构和信托业务经营机构。

(七)有如下情形的,不予批准:

经审核,不符合信托公司投资设立、参股、收购境外机构条件。

(八)申请材料

1.申请书。

2.可行性研究报告。

3.股东(大)会或董事会同意投资设立、参股、收购境外机构的决议。

4.申请人关于投资设立、参股或收购境外机构的内部控制机制说明,以及海外派驻人员的简历或工作背景、职位及职责描述。

5.申请人最近2个会计年度的审计报告。

6.东道国相应监管要求及申请人资质条件是否符合相关监管要求的说明。

7.境外机构的基本信息。

8.有关参股、收购协议或意向性协议及相关法律文件。 

9.银监会按照审慎性原则规定的其他文件。

10.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址(邮编)。

(九)申请接收

(十)办理基本流程

信托公司申请投资设立、参股、收购境外机构由所在地银监局受理、审查并决定。银监局自受理之日起6个月内作出批准或不批准的书面决定,并抄报银监会。

(十一)办理方式

鉴定、考试、考核、书面审查、办公会审、联席会审、集体审查

(十二)审批时限

银监局自受理之日起6个月内作出批准或不批准的书面决定。

 

XTJGB0004

(一)项目名称

信托公司变更名称

(二)办理依据

《信托公司行政许可事项实施办法》第十九条

(三)受理机构

银监分局或所在城市银监局

0. (四)决定机构

银监分局或银监局

    (五)审批数量

    无限制(无数量限制)。

(六)办事条件

1.申请材料完整,要素齐全。

2.按照规定履行必要的法律程序,并取得工商行政管理部门的企业名称预核准通知书。

   (七)有如下情形的,不予批准:

    经审核,不符合信托公司变更名称条件。

(八)申请材料

1.申请书。

2.股东(大)会或董事会同意变更名称的决议。

3.工商行政管理部门的企业名称预核准通知书复印件。

4.金融许可证复印件。

5.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址(邮编)。

(九)申请接收

(十)办理基本流程

信托公司变更名称,由银监分局或所在城市银监局受理、审查并决定。

银监分局或银监局自受理之日起3个月内作出批准或不批准的书面决定。由银监局决定的,应将决定抄报银监会;由银监分局决定的,应将决定同时抄报银监局和银监会。

(十一)办理方式

书面审查、办公会审

(十二)审批时限

银监分局或银监局自受理之日起3个月内作出批准或不批准的书面决定。

 

XTJGB0005

(一)项目名称

信托公司变更股权或调整股权结构

(二)办理依据

《信托公司行政许可事项实施办法》第二十条、第二十一条、第二十二条

(三)受理机构

信托公司由于实际控制人变更所引起的变更股权或调整股权结构的,由所在地银监局受理。

信托公司由于其他原因引起变更股权或调整股权结构的,由银监分局或所在城市银监局受理。

0. (四)决定机构

信托公司由于实际控制人变更所引起的变更股权或调整股权结构的,由银监会审查并决定。

信托公司由于其他原因引起变更股权或调整股权结构的,由银监局审查并决定。

    (五)审批数量

    无限制(无数量限制)。

(六)办事条件

1.申请材料完整,要素齐全。

2.按照规定完成各项准备工作,履行必要的法律程序。

3.拟入股的出资人符合相应的资质条件,并完整、真实地披露其关联关系和最终实际控制人。

4.信托公司变更股权或调整股权结构应有利于信托公司落实股东责任、完善治理架构,实现长远发展。

    (七)有如下情形的,不予批准:

经审核,不符合信托公司变更股权或调整股权结构条件。

(八)申请材料

1.申请书。

2.股东(大)会关于同意股权变更或调整股权结构的决议或上级主管部门的批准文件。

3.出资人的有权决定机构或上级主管部门同意其投资入股的决议或批准文件。

4.有关各方签订的股权转让意向性协议。

5.经股东(大)会决议通过的信托公司恢复与处置计划。

6.出资人基本情况。

7.出资人关联方情况。

8.出资人的资信情况或接受监管的情况。

9.出资人最近2个会计年度的审计报告。

10.出资人法定代表人签署的有关声明和承诺。

11.信托公司最近1个会计年度的审计报告。

12.律师事务所出具的申请人在出资人的主体资格、申请程序、材料等方面合法合规性及完整性的法律意见书。

13.银监会按照审慎性原则规定的其他文件。

14.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址(邮编)。

涉及两级监管机关受理、决定的,行政许可受理机关应向决定机关提供行政许可受理通知书复印件和初审意见报告。

(九)申请接收

(十)办理基本流程

信托公司由于实际控制人变更所引起的变更股权或调整股权结构,由所在地银监局受理并初步审查、银监会审查并决定,银监会自收到完整申请材料之日起3个月内作出批准或不批准的书面决定。

信托公司由于其他原因引起变更股权或调整股权结构的,由银监分局或所在城市银监局受理并初步审查、银监局审查并决定,银监局自受理之日或收到完整申请材料之日起3个月内作出批准或不批准的书面决定,并抄报银监会。

(十一)办理方式

现场核查、考核、听取利害关系人意见、书面审查、办公会审、联席会审、集体审查

(十二)审批时限

信托公司由于实际控制人变更所引起的变更股权或调整股权结构,银监会自收到完整申请材料之日起3个月内作出批准或不批准的书面决定;由于其他原因引起变更股权或调整股权结构的,银监局自受理之日或收到完整申请材料之日起3个月内作出批准或不批准的书面决定。

 

XTJGB0006

(一)项目名称

信托公司通过配股或募集新股份方式变更注册资本的方案审批

(二)办理依据

《信托公司行政许可事项实施办法》第二十三条、第二十四条

(三)受理机构

信托公司通过配股或募集新股份变更注册资本的方案审批,由银监分局或所在城市银监局受理。

信托公司通过配股或募集新股份变更注册资本,涉及变更股权或调整股权结构的,其方案审批由银监分局或所在城市银监局受理并初步审查。

信托公司通过配股或募集新股份变更注册资本,涉及实际控制人变更的,其方案审批由所在地银监局受理并初步审查。

0. (四)决定机构

信托公司通过配股或募集新股份变更注册资本的方案审批,由银监分局或所在城市银监局审查并决定。

信托公司通过配股或募集新股份变更注册资本,涉及变更股权或调整股权结构的,其方案审批由银监局审查并决定。

信托公司通过配股或募集新股份变更注册资本,涉及实际控制人变更的,其方案审批由银监会审查并决定。

    (五)审批数量

    无限制(无数量限制)。

(六)办事条件

1.申请材料完整,要素齐全。

2.按照规定履行必要的法律程序。

3.申请人变更注册资本后仍然符合监管要求。

4.变更注册资本方案涉及新出资人且持股比例超过5%的,应符合相应资质条件。

    (七)有如下情形的,不予批准:

    经审核,不符合信托公司通过配股或募集新股份方式变更注册资本的方案审批条件。

(八)申请材料

1.申请书。

2.股东(大)会关于变更注册资本的决议。

3.信托公司最近1个会计年度的审计报告。

4.可行性报告。

5.配股或募集新股份方案。

6.涉及新入股股东的,应同时提供新入股股东符合信托公司出资人条件的说明文件。

7.未来3-5年内资本规划。

8.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址(邮编)。

涉及两级监管机关受理、决定的,行政许可受理机关应向决定机关提供行政许可受理通知书复印件和初审意见报告。

(九)申请接收

(十)办理基本流程

信托公司通过配股或募集新股份变更注册资本的方案审批,由银监分局或所在城市银监局受理、审查并决定。银监分局或银监局自受理之日起3个月内作出批准或不批准的书面决定。由银监局决定的,应将决定抄报银监会。由银监分局决定的,应将决定同时抄报银监局和银监会。

信托公司通过配股或募集新股份变更注册资本,涉及变更股权或调整股权结构的,其方案审批由银监分局或所在城市银监局受理并初步审查、银监局审查并决定,银监局自受理之日或收到完整申请材料之日起3个月内作出批准或不批准的书面决定,并抄报银监会。

信托公司通过配股或募集新股份变更注册资本,涉及实际控制人变更的,其方案审批由所在地银监局受理并初步审查、银监会审查并决定,银监会自收到完整申请材料之日起3个月内作出批准或不批准的书面决定。

(十一)办理方式

现场核查、考核、听取利害关系人意见、书面审查、办公会审、联席会审、集体审查

(十二)审批时限

行政许可决定机关自受理之日或收到完整申请材料之日起3个月内作出批准或不批准的书面决定。

 

XTJGB0007

(一)项目名称

信托公司变更注册资本审批

(二)办理依据

《信托公司行政许可事项实施办法》第二十三条、第二十四条

(三)受理机构

银监分局或所在城市银监局

0. (四)决定机构

    信托公司申请变更注册资本,由银监分局或银监局审查并决定;变更注册资本涉及变更股权或调整股权结构的,根据是否涉及实际控制人变更,由银监会或银监局审查并决定。

    (五)审批数量

    无限制(无数量限制)。

(六)办事条件

1.申请材料完整,要素齐全。

2.按照规定履行必要的法律程序。

3.申请人变更注册资本后仍然符合监管要求;

4.拟入股的出资人符合相应资质条件(单独持有或关联方共同持有上市信托公司流通股份未达到总股份5%的除外);并完整、真实地披露其关联关系和最终实际控制人;

5.信托公司变更注册资本应有利于信托公司落实股东责任、完善治理架构,实现长远发展。

    (七)有如下情形的,不予批准:

    经审核,不符合信托公司变更注册资本审批条件。

(八)申请材料

1.申请书。

2.股东(大)会关于变更注册资本的决议。

3.信托公司最近1个会计年度的审计报告。

4.增加注册资本但不调整股权结构的,应提供各股东最近2个会计年度的审计报告。以资本公积、盈余公积、未分配利润转增注册资本的无需提供审计报告。

5.出资人法定代表人签署的关于出资人用于出资的资金为自有资金、非他人委托资金或债务资金等非自有资金的声明以及未代他人持有信托公司股权的声明。

6.变更注册资本涉及变更股权或调整股权结构的,应同时上报变更股权或调整股权结构的有关申请材料。

7.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址(邮编)。

涉及两级监管机关受理、决定的,行政许可受理机关应向决定机关提供行政许可受理通知书复印件和初审意见报告。

(九)申请接收

(十)办理基本流程

信托公司申请变更注册资本,由银监分局或所在城市银监局受理、审查并决定,银监分局或银监局自受理之日起3个月内作出批准或不批准的书面决定。由银监局决定的,应将决定抄报银监会;由银监分局决定的,应将决定同时抄报银监局和银监会。

信托公司变更注册资本涉及变更股权或调整股权结构的,如由于实际控制人变更所引起的变更股权或调整股权结构,由所在地银监局受理并初步审查、银监会审查并决定,银监会自收到完整申请材料之日起3个月内作出批准或不批准的书面决定。

如由于其他原因引起变更股权或调整股权结构的,由银监分局或所在城市银监局受理并初步审查、银监局审查并决定,银监局自受理之日或收到完整申请材料之日起3个月内作出批准或不批准的书面决定,并抄报银监会。

(十一)办理方式

现场核查、考核、听取利害关系人意见、书面审查、办公会审、联席会审、集体审查

(十二)审批时限

行政许可决定机构自受理之日或收到完整申请材料之日起3个月内作出批准或不批准的书面决定。

 

XTJGB0008

(一)项目名称

信托公司公开募集股份和上市交易股份方案审批

(二)办理依据

《信托公司行政许可事项实施办法》第二十五条

(三)受理机构

银监分局或所在城市银监局

0. (四)决定机构

银监局

    (五)审批数量

    无限制(无数量限制)。

(六)办事条件

1.申请材料完整,要素齐全。

2.按照规定履行必要的法律程序。

3.申请人有稳定的商业模式及盈利预期,并作出充分的评估。

4.申请人公开募集股份和上市交易股份符合国务院及监管部门有关规定。

    (七)有如下情形的,不予批准:

    经审核,不符合信托公司公开募集股份和上市交易股份方案审批条件。

(八)申请材料

1.申请书。

2.可行性研究报告。

3.发行方案。

4.股东(大)会决议文件。

5.律师事务所出具的申请人在申请程序、材料等方面的合法性及完整性法律意见书。

6.最近3个会计年度的审计报告。

7.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址(邮编)。

涉及两级监管机关受理、决定的,行政许可受理机关应向决定机关提供行政许可受理通知书复印件和初审意见报告。

(九)申请接收

(十)办理基本流程

信托公司公开募集股份和上市交易股份的,由银监分局或所在城市银监局受理并初步审查、银监局审查并决定。银监局自受理之日或收到完整申请材料之日起3个月内作出批准或不批准的书面决定,并抄报银监会。

(十一)办理方式

考核、书面审查、办公会审、联席会审、集体审查

(十二)审批时限

银监局自受理之日或收到完整申请材料之日起3个月内作出批准或不批准的书面决定。

 

XTJGB0009

(一)项目名称

信托公司变更住所(同城迁址审批)

(二)办理依据

《信托公司行政许可事项实施办法》第二十六条

(三)受理机构

银监分局或所在城市银监局

0. (四)决定机构

银监分局或银监局

    (五)审批数量

    无限制(无数量限制)。

(六)办事条件

1.申请材料完整,要素齐全。

2.申请人应当有与业务发展相符合的营业场所、安全防范措施和其他设施。

(七)有如下情形的,不予批准:

经审核,不符合信托公司变更住所(同城迁址审批)条件。

(八)申请材料

1.申请书。

2.股东(大)会或董事会同意变更住所或营业场所的决议。

3.新住所或营业场所的所有权或使用权证明文件复印件。

4.公安、消防部门出具的新住所或营业场所安全设施符合有关规定的证明。拟迁入的新营业场所的工程竣工验收报告复印件以及公安消防部门出具的消防设计备案凭证、竣工验收消防备案凭证复印件。被公安消防部门确定为抽查对象的,还应提供抽查验收合格证明复印件。

5.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址(邮编)。

(九)申请接收

(十)办理基本流程

信托公司变更住所,由银监分局或所在城市银监局受理、审查并决定。银监分局或银监局自受理之日起2个月内作出批准或不批准的书面决定,并抄报银监会。

(十一)办理方式

现场核查、考核、书面审查、办公会审

(十二)审批时限

银监分局或银监局自受理之日起2个月内作出批准或不批准的书面决定。

 

XTJGB0010

(一)项目名称

信托公司变更住所(异地迁址筹建审批)

(二)办理依据

《信托公司行政许可事项实施办法》第二十六条

(三)受理机构

拟迁出地银监分局或银监局

(四)决定机构

银监局

(五)审批数量

无限制(无数量限制)。

(六)办事条件

1.申请材料完整,要素齐全。

2.按照规定履行必要的法律程序。

3.信托公司原经营所在地遗留业务和人员应得到妥善处置、无风险隐患。

4.信托公司就迁址事项事先向迁出地和拟迁入地地方政府报告,两地政府对迁址事项无异议。

(七)有如下情形的,不予批准:

经审核,不符合信托公司变更住所(异地迁址筹建审批)

条件。

(八)申请材料

1.申请书。

2.股东会同意异地迁址的决议。

3.原经营所在地遗留人员、业务及风险的处置方案。

4.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址(邮编)。

(九)申请接收

(十)办理基本流程

信托公司跨银监局迁址筹建,向迁出地银监局提交申请,同时抄报拟迁入地银监局,由迁出地银监局受理、审查并决定。迁出地银监局自受理之日起2个月内作出批准或不批准的书面决定,并抄报银监会,抄送拟迁入地银监局。迁出地银监局在做出书面决定之前应征求拟迁入地银监局的意见。

信托公司在银监局辖内跨银监分局迁址筹建,向银监局提交申请,由银监局受理、审查并决定。银监局自受理之日起2个月内作出批准或不批准的书面决定,并抄报银监会,抄送有关银监分局。银监局在做出书面决定之前应征求有关银监分局的意见。

信托公司应在收到迁址筹建批准文件之日起6个月内完成异地迁址的准备工作,并在期限届满前提交迁址开业申请,逾期未提交的,迁址筹建批准文件失效。

(十一)办理方式

现场核查、考核、听取利害关系人意见、书面审查、办公会审、联席会审、集体审查

(十二)审批时限

银监局自受理之日起2个月内作出批准或不批准的书面决定。

 

XTJGB0011

(一)项目名称

信托公司变更住所(异地迁址开业审批)

(二)办理依据

《信托公司行政许可事项实施办法》第二十六条

0. (三)受理机构

迁入地银监分局或银监局

0. (四)决定机构

迁入地银监局

(五)审批数量

无限制(无数量限制)。

(六)办事条件

1.申请材料完整,要素齐全。

2.申请人应当有与业务发展相符合的营业场所、安全防范措施和其他设施。

(七)有如下情形的,不予批准:

经审核,不符合信托公司变更住所(异地迁址开业审批)条件。

(八)申请材料

1.申请书。

2.拟迁入的新营业场所的所有权或使用权证明文件复印件(产权证明或租赁合同复印件)。

3.拟迁入的新营业场所的工程竣工验收报告复印件以及公安消防部门出具的消防设计备案凭证、竣工验收消防备案凭证复印件。被公安消防部门确定为抽查对象的,还应提供抽查验收合格证明复印件。

4.银监会按照审慎性原则规定的其他文件。

5.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址(邮编)。

(九)申请接收

(十)办理基本流程

信托公司跨银监局迁址开业,向迁入地银监局提交申请,由迁入地银监局受理、审查并决定。银监局自受理之日起1个月内作出批准或不批准的书面决定,并抄报银监会,抄送迁出地银监局。 

信托公司在银监局辖内跨银监分局迁址开业,向迁入地银监分局提交申请,由迁入地银监分局受理并初步审查,银监局审查并决定。银监局自受理之日起1个月内作出批准或不批准的书面决定,并抄报银监会,抄送迁入地、迁出地银监分局。 

(十一)办理方式

现场核查、考核、书面审查、办公会审、联席会审、集体审查

(十二)审批时限

银监局自受理之日起1个月内作出批准或不批准的书面决定。 

 

XTJGB0012

(一)项目名称

信托公司修改公司章程

(二)办理依据

《信托公司行政许可事项实施办法》第二十七条、第二十八条

(三)受理机构

银监分局或所在城市银监局

0. (四)决定机构

银监分局或银监局

(五)审批数量

无限制(无数量限制)。

(六)办事条件

1.申请材料完整,要素齐全。

2.按照规定履行必要的法律程序。

3.符合《中华人民共和国公司法》、《信托公司管理办法》及其他有关法律、法规的规定。

 (七)有如下情形的,不予批准:

经审核,不符合信托公司修改公司章程条件。

(八)申请材料

1.申请书。

2.股东(大)会关于修改公司章程的决议。

3.原章程。

4.修改后的章程文本。

5.原章程与修改后章程的变动对照表。

6.银监会按照审慎性原则规定的其他文件。

7.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址(邮编)。

(九)申请接收

(十)办理基本流程

信托公司申请修改公司章程,由银监分局或所在城市银监局受理、审查并决定。银监分局或银监局自受理之日起3个月内作出批准或不批准的书面决定。由银监局决定的,应将决定抄报银监会;由银监分局决定的,应将决定同时抄报银监局和银监会。

(十一)办理方式

考核、书面审查、办公会审

(十二)审批时限

银监分局或银监局自受理之日起3个月内作出批准或不批准的书面决定。

 

XTJGB0013

(一)项目名称

信托公司存续分立

(二)办理依据

《信托公司行政许可事项实施办法》第二十九条

(三)受理机构

所在地银监局

0. (四)决定机构

银监会

(五)审批数量

无限制(无数量限制)。

(六)办事条件

1.申请材料完整,要素齐全。

2.按照规定履行必要的法律程序。

3.分立方案对资产、负债、权益的划分清晰,业务及人员安排稳妥。

4.分立实施过程中存在的相关风险预估充分及应对措施有效。

5.分立后信托公司符合审慎监管要求。

 (七)有如下情形的,不予批准:

经审核,不符合信托公司存续分立条件。

(八)申请材料

1.申请书。

2.公司股东(大)会关于信托公司存续分立的决议。

3.存续分立实施方案。

4.分立后存续公司的业务处置及风险控制方案。

5.进行资产评估的,应提交资产评估报告,未进行资产评估的,应提交分立前的资产负债表和财产清单,分立后机构的资产负债表(预测)。

6.分立后信托公司符合审慎监管要求的情况说明。

7.律师事务所出具的申请人在申请程序、材料等方面合法合规性及完整性的法律意见书。

8.银监会按照审慎性原则规定的其他文件。

9.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址(邮编)。

涉及两级监管机关受理、决定的,行政许可受理机关应向决定机关提供行政许可受理通知书复印件和初审意见报告。

(九)申请接收

(十)办理基本流程

信托公司分立,应当向所在地银监局提交申请,由银监局受理并初步审查、银监会审查并决定。银监会自收到完整申请材料之日起3个月内作出批准或不批准的书面决定。

存续分立的,在分立公告期限届满后,存续方应当按照变更事项的条件和程序通过行政许可;新设方应当按照法人机构开业的条件和程序通过行政许可。

(十一)办理方式

考核、听取利害关系人意见、书面审查、办公会审、联席会审、集体审查

(十二)审批时限

银监会自收到完整申请材料之日起3个月内作出批准或不批准的书面决定。

 

XTJGB0014

(一)项目名称

信托公司新设分立

(二)办理依据

《信托公司行政许可事项实施办法》第二十九条

(三)受理机构

所在地银监局

0. (四)决定机构

银监会

(五)审批数量

无限制(无数量限制)。

(六)办事条件

1.申请材料完整,要素齐全。

2.按照规定履行必要的法律程序。

3.分立方案对资产、负债、权益的划分清晰,业务及人员安排稳妥。

4.分立实施过程中存在的相关风险预估充分及应对措施有效。

5.分立后信托公司符合审慎监管要求。

 (七)有如下情形的,不予批准:

经审核,不符合信托公司信托公司新设分立条件。

(八)申请材料

1.申请书。

2.公司股东(大)会关于信托公司新设分立的决议。

3.新设分立实施方案。

4.分立后原公司的遗留业务处置及风险控制方案。

5.进行资产评估的,应提交资产评估报告,未进行资产评估的,应提交分立前的资产负债表和财产清单,分立后机构的资产负债表(预测)。

6.分立后信托公司符合审慎监管要求的情况说明。

7.律师事务所出具的申请人在申请程序、材料等方面合法合规性及完整性的法律意见书。

8.银监会按照审慎性原则规定的其他文件。

9.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址(邮编)。

涉及两级监管机关受理、决定的,行政许可受理机关应向决定机关提供行政许可受理通知书复印件和初审意见报告。

(九)申请接收

(十)办理基本流程

信托公司分立,应当向所在地银监局提交申请,由银监局受理并初步审查、银监会审查并决定。银监会自收到完整申请材料之日起3个月内作出批准或不批准的书面决定。

新设分立的,在分立公告期限届满后,新设方应当按照法人机构开业的条件和程序通过行政许可;原法人机构应当按照法人机构解散的条件和程序通过行政许可。

(十一)办理方式

考核、听取利害关系人意见、书面审查、办公会审、联席会审、集体审查

(十二)审批时限

银监会自收到完整申请材料之日起3个月内作出批准或不批准的书面决定。

 

XTJGB0015

(一)项目名称

信托公司吸收合并

(二)办理依据

《信托公司行政许可事项实施办法》第三十条

(三)受理机构

吸收合并方所在地银监局

0. (四)决定机构

银监会

(五)审批数量

无限制(无数量限制)。

(六)办事条件

1.申请材料完整,要素齐全。

2.按照规定履行必要的法律程序。

3.合并方案对各方的资产、负债、权益、业务及人员的继承安排清晰、稳妥。

4.吸收合并过程中可能存在的问题、风险预估充分,应对措施有效。

5.吸收合并后信托公司符合审慎监管要求。

(七)有如下情形的,不予批准:

经审核,不符合信托公司吸收合并条件。

(八)申请材料

1.申请书。

2.合并各方公司股东(大)会或董事会的决议。

3.合并实施方案。

4.税务、债权及债务处置、承继方案。

5.存续方承继税务、债权及债务的承诺书。

6.合并各方的意向书。

7.合并协议、股东间协议、合资经营合同。

8.被合并公司的遗留业务处置及风险控制方案。

9.进行资产评估的,应提交资产评估报告,未进行资产评估的,应提交合并前的资产负债表和财产清单,吸收合并后机构的资产负债表(预测)。

10.吸收合并后信托公司符合审慎监管要求的情况说明。

11.合并后公司的章程草案。

12.律师事务所出具的申请人在申请程序、材料等方面合法合规性及完整性的法律意见书。

13.银监会按照审慎性原则规定的其他文件。

14.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址(邮编)。

涉及两级监管机关受理、决定的,行政许可受理机关应向决定机关提供行政许可受理通知书复印件和初审意见报告。

(九)申请接收

(十)办理基本流程

吸收合并的,由吸收合并方向其所在地银监局提出申请,并抄报被吸收合并方所在地银监局,由吸收合并方所在地银监局受理并初步审查、银监会审查并决定。银监会自收到完整申请材料之日起3个月内作出批准或不批准的书面决定。吸收合并方所在地银监局在将初审意见上报银监会之前应当征求被吸收合并方所在地银监局的意见。吸收合并公告期限届满后,吸收合并方应按照变更事项的条件和程序通过行政许可;被吸收合并方应当按照法人机构解散的条件和程序通过行政许可。

(十一)办理方式

考核、听取利害关系人意见、书面审查、办公会审、联席会审、集体审查

(十二)审批时限

银监会自收到完整申请材料之日起3个月内作出批准或不批准的书面决定。

 

XTJGB0016

(一)项目名称

信托公司新设合并

(二)办理依据

《信托公司行政许可事项实施办法》第三十条

(三)受理机构

主报机构所在地银监局

0. (四)决定机构

银监会

(五)审批数量

无限制(无数量限制)。

(六)办事条件

1.申请材料完整,要素齐全。

2.按照规定履行必要的法律程序。

3.其他条件参考信托公司筹建和吸收合并相关内容。

(七)有如下情形的,不予批准:

经审核,不符合信托公司新设合并条件。

(八)申请材料

参照信托公司筹建、开业的申请材料目录

(九)申请接收

(十)办理基本流程

新设合并的,由其中一方作为主报机构向其所在地银监局提交申请,同时抄报另一方所在地银监局,由主报机构所在地银监局受理并初步审查、银监会审查并决定。银监会自收到完整申请材料之日起3个月内作出批准或不批准的书面决定。主报机构所在地银监局在将初审意见上报银监会之前应征求另一方所在地银监局的意见。新设合并公告期限届满后,新设机构应按照法人机构开业的条件和程序通过行政许可;原法人机构应按照法人机构解散的条件和程序通过行政许可。

(十一)办理方式

现场核查、考核、听取利害关系人意见、书面审查、办公会审、联席会审、集体审查

(十二)审批时限

银监会自收到完整申请材料之日起3个月内作出批准或不批准的书面决定。

 

XTJGB0017

(一)项目名称

信托公司解散

(二)办理依据

《信托公司行政许可事项实施办法》第三十一条、第三十二条、第三十三条

(三)受理机构

所在地银监局

0. (四)决定机构

银监会

(五)审批数量

无限制(无数量限制)。

(六)办事条件

1.申请材料完整,要素齐全。

2.申请人符合解散、清算要求并履行必要的法律程序。

3.解散方案完备可行。对原有公司资产、负债安排和人员的安置妥当可行,不存在遗留的风险隐患。

(七)有如下情形的,不予批准:

经审核,不符合信托公司解散条件。

(八)申请材料(请依据新修订的申请材料目录及格式要求填报,为保证篇幅精简,便于行政相对人阅读理解,材料的具体要求,如申请书需包括哪些内容等可不予填报)

1.申请书。

2.股东(大)会决定解散公司的决议。

3.清算方案。

4.拟成立清算组成员名单及简历。

5.申请解散前最近1个月的资产负债表和损益表。

6.律师事务所出具的申请人在申请程序、材料等方面合法合规性及完整性的法律意见书。

7.银监会按照审慎性原则规定的其他文件。

8.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址(邮编)。

涉及两级监管机关受理、决定的,行政许可受理机关应向决定机关提供行政许可受理通知书复印件和初审意见报告。

(九)申请接收

(十)办理基本流程

信托公司解散,应当向所在地银监局提交申请,银监局受理并初步审查、银监会审查并决定。银监会自收到完整申请材料之日起3个月内作出批准或不批准的书面决定。

(十一)办理方式

现场核查、鉴定、考核、听取利害关系人意见、书面审查、办公会审、联席会审、集体审查

(十二)审批时限

银监会自收到完整申请材料之日起3个月内作出批准或不批准的书面决定。

 

XTJGB0018

(一)项目名称

信托公司破产前审批

(二)办理依据

《信托公司行政许可事项实施办法》第三十四条、第三十五条

(三)受理机构

所在地银监局

0. (四)决定机构

银监会

(五)审批数量

无限制(无数量限制)。

(六)办事条件

1.申请材料完整,要素齐全。

2.按照规定履行必要的法律程序。

3.破产清算方案可行。对原有公司资产、负债安排和人员的安置妥当可行,不存在遗留的风险隐患。

(七)有如下情形的,不予批准:

经审核,不符合信托公司破产前审批条件。

(八)申请材料

1.申请书。

2.股东(大)会或者主要债权人同意破产的决议。

3.公司资产负债和损益情况的书面说明,并附资产负债表和损益表。

4.律师事务所出具的申请人在申请程序、材料等方面合法合规性及完整性的法律意见书。

5.银监会按照审慎性原则规定的其他文件。

6.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址(邮编)。

涉及两级监管机关受理、决定的,行政许可受理机关应向决定机关提供行政许可受理通知书复印件和初审意见报告。

(九)申请接收

(十)办理基本流程

信托公司向法院申请破产前,应当向所在地银监局提交申请,由银监局受理并初步审查、银监会审查并决定。银监会自收到完整申请材料之日起3个月内作出批准或不批准的书面决定。

(十一)办理方式

现场核查、鉴定、考核、听取利害关系人意见、书面审查、办公会审、联席会审、集体审查

(十二)审批时限

银监会自收到完整申请材料之日起3个月内作出批准或不批准的书面决定。

 

XTJGB0019

(一)项目名称

信托公司企业年金基金管理业务资格

(二)办理依据

《信托公司行政许可事项实施办法》第三十六条、第三十七条

0. (三)受理机构

银监分局或所在城市银监局

1. (四)决定机构

银监局

(五)审批数量

无限制(无数量限制)。

(六)办事条件

1.申请材料完整,要素齐全。

2.申请人就开办新业务履行必要的法律程序。

3.申请人确有开办新业务的实际需求。

4.申请人在制度建设、信息系统搭建、人才储备等方面已达到开办该项业务的条件,且对拟开展业务有明确的业务规划。

5.申请人具备良好的管理能力和业务开展能力,公司自营业务资产状况和流动性良好,信托业务开展稳健。 

6.申请人符合监管评级要求。

(七)有如下情形的,不予批准:

经审核,不符合信托公司企业年金基金管理业务资格条件。

(八)申请材料

0. 1.申请书。

1. 申请人最近2个会计年度的审计报告;最近年度信托项目资产负债汇总表以及信托项目利润及利润分配汇总表;最近一个月的资产负债表、利润表;最近一个月信托项目资产负债汇总表以及信托项目利润及利润分配汇总表。

2. 2.股东(大)会或董事会同意开办相关业务的决议。

3. 3.可行性研究报告。

4. 4.与申请开办年金业务相适应的内部控制制度、业务操作规程及风险管理制度。

5. 5.与申请开办年金业务相适应的专业人员名单及简历。

6. 6.与业务相适应的信息科技管理系统的运行情况、保障业务持续运营的技术及措施。

7. 7.最近2年内所受各类司法、行政处罚情况说明,若未受处罚则作出声明。

8. 8.对提交的上述材料真实性及依法合规开展业务的承诺书。

9. 9.申请人符合审慎监管指标的情况说明。

10. 10.银监会按照审慎性原则规定的其他文件。

11. 11.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址(邮编)。

12.涉及两级监管机关受理、决定的,行政许可受理机关应向决定机关提供行政许可受理通知书复印件和初审意见报告。

(九)申请接收

(十)办理基本流程

信托公司申请企业年金基金管理业务资格,应当向银监分局或所在城市银监局提交申请,由银监分局或银监局受理并初步审查、银监局审查并决定。银监局自受理之日或收到完整申请材料之日起3个月内作出批准或不批准的书面决定,并抄报银监会。

(十一)办理方式

现场核查、考核、书面审查、办公会审、集体审查

(十二)审批时限

银监局自受理之日或收到完整申请材料之日起3个月内作出批准或不批准的书面决定。

 

XTJGB0020

(一)项目名称

信托公司特定目的信托受托机构资格

(二)办理依据

《信托公司行政许可事项实施办法》第三十八条、第三十九条、第四十条

(三)受理机构

银监分局或所在城市银监局

0. (四)决定机构

银监局

(五)审批数量

无限制(无数量限制)。

(六)办事条件 

1.申请材料完整,要素齐全。

2.申请人就开办新业务履行必要的法律程序。

3.申请人确有开办新业务的实际需求。

4.申请人在制度建设、信息系统搭建、人才储备等方面已达到开办该项业务的条件,且对拟开展业务有明确的业务规划。

5.申请人具备良好的管理能力和业务开展能力,公司自营业务资产状况和流动性良好,信托业务开展稳健。

6.申请人符合监管评级要求。

(七)有如下情形的,不予批准:

经审核,不符合信托公司特定目的信托受托机构资格条件。

(八)申请材料

0. 1.申请书。

1. 2.申请人营业执照复印件。

2. 3.可行性报告。

3. 4.股东(大)会或董事会同意开办相关业务的的决议。

4. 5.管理特定目的信托财产的操作规程、会计核算制度、风险管理和内部控制制度。

5. 6.管理特定目的信托财产的业务主管人员和主要业务人员的名单和履历。

6. 7.最近2个会计年度审计报告;最近2个会计年度信托项目资产负债汇总表以及信托项目利润及利润分配汇总表;最近1个月的资产负债表、利润表、信托项目资产负债汇总表以及信托项目利润及利润分配汇总表。

7. 8.最近2年内所受各类司法、行政处罚情况说明,若未受处罚则作出声明。

8. 9.与业务经营相适应的信息系统建设情况、保障业务持续运营的技术与措施。

9. 10.申请人自律承诺书。

10. 11.申请人符合审慎监管指标的情况说明。

11. 12.银监会按照审慎性原则规定的其他文件。

13.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址(邮编)。

涉及两级监管机关受理、决定的,行政许可受理机关应向决定机关提供行政许可受理通知书复印件和初审意见报告。

(九)申请接收

(十)办理基本流程

信托公司申请特定目的信托受托机构资格,应当向银监分局或所在城市银监局提交申请,由银监分局或银监局受理并初步审查、银监局审查并决定。银监局自受理之日或收到完整申请材料之日起3个月内作出批准或不批准的书面决定,并抄报银监会。

(十一)办理方式

现场核查、考核、书面审查、办公会审、集体审查

0. 审批时限

银监局自受理之日或收到完整申请材料之日起3个月内作出批准或不批准的书面决定。

 

XTJGB0021

(一)项目名称

信托公司受托境外理财业务资格

(二)办理依据

《信托公司行政许可事项实施办法》第四十一条、第四十二条

(三)受理机构

银监分局或所在城市银监局

(四)决定机构

银监局

(五)审批数量

无限制(无数量限制)。

(六)办事条件

1.申请材料完整,要素齐全。

2.申请人就开办新业务履行必要的法律程序。

3.申请人确有开办新业务的实际需求。

4.申请人在制度建设、信息系统搭建、人才储备等方面已达到开办该项业务的条件,且对拟开展业务有明确的业务规划。

5.申请人具备良好的管理能力和业务开展能力,公司自营业务资产状况和流动性良好,信托业务开展稳健。

6.申请人符合监管评级要求。

(七)有如下情形的,不予批准:

经审核,不符合信托公司受托境外理财业务资格条件。

(八)申请材料

0. 1.申请书。

1. 2.可行性报告。

2. 3.股东(大)会或董事会同意开办相关业务的决议。

3. 4.内部控制与风险管理制度。

4. 5.开办受托境外理财业务人员和部门的情况介绍。包含从事境外投资专业人员简历。

5. 6.与业务相适应的信息科技管理系统的运行情况、保障业务持续运营的技术及措施。

6. 7.托管人有关材料和协议草案。

7. 8.经营外汇业务的证明文件复印件。

8. 9.最近2个会计年度的审计报告。

9. 10.申请人符合审慎监管指标的情况说明。

10. 11.最近2年内所受各类司法、行政处罚情况说明,若未受处罚则作出声明。

11. 12.银监会按照审慎性原则规定的其他文件。

13.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址(邮编)。

涉及两级监管机关受理、决定的,行政许可受理机关应向决定机关提供行政许可受理通知书复印件和初审意见报告。

0. (九)申请接收

(十)办理基本流程

信托公司申请受托境外理财业务资格,应当向银监分局或所在城市银监局提交申请,由银监分局或银监局受理并初步审查、银监局审查并决定。银监局自受理之日或收到完整申请材料之日起3个月内作出批准或不批准的书面决定,并抄报银监会。

(十一)办理方式

现场核查、考核、书面审查、办公会审、集体审查

0. (十二)审批时限

银监局自受理之日或收到完整申请材料之日起3个月内作出批准或不批准的书面决定。

 

XTJGB0022

(一)项目名称

信托公司股指期货交易等衍生品交易业务资格

(二)办理依据

《信托公司行政许可事项实施办法》第四十四条、第四十五条、第四十六条、第四十七条

(三)受理机构

银监分局或所在城市银监局

(四)决定机构

银监局

(五)审批数量

无限制(无数量限制)。

(六)办事条件

1.申请材料完整,要素齐全。

2.申请人就开办新业务履行必要的法律程序。

3.申请人确有开办新业务的实际需求。

4.申请人在制度建设、信息系统搭建、人才储备等方面已达到开办该项业务的条件,且对拟开展业务有明确的业务规划。

5.申请人具备良好的管理能力和业务开展能力,公司自营业务资产状况和流动性良好,信托业务开展稳健。

6.申请人符合监管评级要求。

(七)有如下情形的,不予批准:

经审核,不符合信托公司股指期货交易等衍生品交易业务资格条件。

(八)申请材料

0. 1.申请书。

1. 2.可行性研究报告。

2. 3.股东(大)会或董事会同意开办相关业务的决议。

    4.衍生产品交易业务内部管理规章制度。

3. 5.衍生产品交易的会计制度。

4. 6.主管人员和主要交易人员名单、履历及资质证明。

5. 7.风险敞口量化或限额的授权管理制度。

6. 8.交易场所、设备和系统的安全性测试报告。

7. 9.最近2年内所受各类司法、行政处罚情况说明,若未受处罚则作出声明。

8. 10.申请人符合审慎监管指标的情况说明。

9. 11.银监会按照审慎性原则规定的其他文件。

12.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址(邮编)。

13.涉及两级监管机关受理、决定的,行政许可受理机关应向决定机关提供行政许可受理通知书复印件和初审意见报告。

(九)申请接收

(十)办理基本流程

信托公司申请股指期货交易等衍生产品交易业务资格应当向银监分局或所在城市银监局提交申请,由银监分局或银监局受理并初步审查、银监局审查并决定。银监局自受理之日或收到完整申请材料之日起3个月内作出批准或不批准的书面决定,并抄报银监会。

(十一)办理方式

现场核查、考核、书面审查、办公会审、集体审查

(十二)审批时限

银监局自受理之日或收到完整申请材料之日起3个月内作出批准或不批准的书面决定。

 

XTJGB0023

(一)项目名称

信托公司发行金融债券、次级债券

(二)办理依据

《信托公司行政许可事项实施办法》第四十八条、第四十九条

(三)受理机构

银监分局或所在城市银监局

(四)决定机构

银监局

(五)审批数量

无限制(无数量限制)。

(六)办事条件

1.申请材料完整,要素齐全。

2.申请人就开办新业务履行必要的法律程序。

3.申请人确有开办新业务的实际需求。

4.申请人在制度建设、信息系统搭建、人才储备等方面已达到开办该项业务的条件,且对拟开展业务有明确的业务规划。

5.申请人具备良好的管理能力和业务开展能力,公司自营业务资产状况和流动性良好,信托业务开展稳健。

6.申请人自营业务和信托业务风险隔离措施明确有效。

7.申请人符合监管评级要求。

(七)有如下情形的,不予批准:

经审核,不符合信托公司发行金融债券、次级债券条件。

(八)申请材料

0. 1.申请书。

1. 2.可行性研究报告。

2. 3.股东(大)会或董事会同意开办相关业务的决议。 

3. 4.最近2个会计年度的审计报告。

4. 5.债券募集说明书。

5. 6.债券发行公告或发行章程。

6. 7.债券承销协议或意向书。

7. 8.发行人关于本期偿债计划和保障措施的专项报告。

8. 9.信用评级机构出具的金融债券/次级债券信用评级报告和有关持续跟踪评级安排的说明。

9. 10.采用担保方式发行债券的,还应提供担保协议及担保人资信情况说明。

10. 11.拟开办业务的操作规程、内部控制及风险管理制度和管理信息系统建设及运行情况说明。

11. 12.拟从事相关业务的人员名单及简历。

12. 13.申请人符合审慎监管指标的情况说明,以及发债后符合监管指标的情况测算。

13. 14.最近2年内所受各类司法、行政处罚情况说明,若未受处罚则作出声明。

14. 15.律师事务所出具的法律意见书。

15. 16.银监会按照审慎性原则规定的其他文件。

16. 17.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址(邮编)。

18.涉及两级监管机关受理、决定的,行政许可受理机关应向决定机关提供行政许可受理通知书复印件和初审意见报告。

(九)申请接收

(十)办理基本流程

信托公司申请发行金融债券、次级债券及依法须经银监会许可的债务工具和资本补充工具,应当向银监分局或所在城市银监局提交申请,由银监分局或银监局受理并初步审查、银监局审查并决定。银监局自受理之日或收到完整申请材料之日起3个月内作出批准或不批准的书面决定,并抄报银监会。

(十一)办理方式

现场核查、考核、书面审查、办公会审、集体审查

(十二)审批时限

银监局自受理之日或收到完整申请材料之日起3个月内作出批准或不批准的书面决定。

 

XTJGB0024

(一)项目名称

信托公司开办其他新业务

(二)办理依据

《信托公司行政许可事项实施办法》第五十条、第五十一条、第五十二条

(三)受理机构

银监分局或所在城市银监局

(四)决定机构

银监局

(五)审批数量

无限制(无数量限制)。

(六)办事条件

1.申请材料完整,要素齐全。

2.申请人就开办新业务履行必要的法律程序。

3.申请人确有开办新业务的实际需求。

4.申请人在制度建设、信息系统搭建、人才储备等方面已达到开办该项业务的条件,且对拟开展业务有明确的业务规划。

5.申请人具备良好的管理能力和业务开展能力,公司自营业务资产状况和流动性良好,信托业务开展稳健。

6.申请人符合监管评级要求。

(七)有如下情形的,不予批准:

经审核,不符合信托公司开办其他新业务条件。

(八)申请材料

0. 1.申请书。

1. 2.可行性研究报告。

2. 3.股东(大)会或董事会同意开办新业务的决议。

3. 4.新业务的操作规程,内控及风险管理制度。

4. 5.新业务管理人员、业务人员配备情况和简历。

5. 6.最近2个会计年度的审计报告。

6. 7.申请人最近2年内所受各类司法、行政处罚情况说明,若未受处罚则作出声明。

7. 8.申请人符合审慎监管指标的情况说明。

8. 9.银监会按照审慎性原则规定的其他文件。

9. 10.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址(邮编)。

11.涉及两级监管机关受理、决定的,行政许可受理机关应向决定机关提供行政许可受理通知书复印件和初审意见报告。

(九)申请接收

(十)办理基本流程

信托公司开办其他新业务,应当向银监分局或所在城市银监局提交申请,由银监分局或银监局受理并初步审查、银监局审查并决定。银监局自受理之日或收到完整申请材料之日起3个月内作出批准或不批准的书面决定,并抄报银监会。

(十一)办理方式

现场核查、考核、书面审查、办公会审、集体审查

(十二)审批时限

银监局自受理之日或收到完整申请材料之日起3个月内作出批准或不批准的书面决定。

 

FYB0001

(一)项目名称

财务公司法人机构筹建

(二)办理依据

《非银行金融机构行政许可事项实施办法》第六条至第十八条

(三)受理机构

拟设地银监局

(四)决定机构

银监会

(五)审批数量

无限制(无数量限制)。

(六)办事条件

1.申请材料完整,要素齐全;

2.按照规定履行必要法律程序;

3.申请人及其他出资人符合设立财务公司的条件。

(七)有如下情形的,不予批准:

经审核,不符合财务公司法人机构筹建筹建条件。

(八)申请材料

1.申请书。

2.设立财务公司的可行性研究报告。

3.拟设财务公司章程草案。

4.集团母公司的资质证明材料。

5.成员单位名册及有权部门(包括工商部门、国资部门或会计师事务所)出具的相关证明资料。

6.母公司以外的其他出资人的股东资格材料。

7.出资人的出资保证或出资协议复印件。

8.母公司董事会出具的、在财务公司出现支付困难时增加相应资本金的承诺书。

9.未引进战略投资者的,应提供与商业银行签订的为拟设财务公司提供相关支持的战略合作协议或财务顾问协议复印件。

10.工商行政管理机关出具的拟设机构企业名称预先核准通知书复印件。

11.筹建方案。

12.母公司法定代表人签署的确认母公司及其成员单位提供的申请材料内容和相关数据真实、复印件均与原件一致、对出具的所有声明或承诺均承担法律责任的声明。

13.律师事务所出具的出资人在主体资格、筹建程序、申请材料等方面合法合规性和完整性的法律意见书。

14.银监会按审慎性原则规定的其他文件。

(九)申请接收

由受理机构接收申请材料。

(十)办理基本流程

企业集团筹建财务公司,应由母公司作为申请人向拟设地银监局提交申请,由银监局受理并初步审查、银监会审查并决定。银监会自收到完整申请材料之日起4个月内作出批准或不批准的书面决定。

(十一)办理方式

书面审查、办公会审、联席会审、集体审查

(十二)审批时限

银监会自收到完整申请材料之日起4个月内作出批准或不批准的书面决定。

 

FYB0002

(一)项目名称

财务公司法人机构开业

(二)办理依据

《非银行金融机构行政许可事项实施办法》第十九条至第二十一条

(三)受理机构

拟设地银监局

(四)决定机构

拟设地银监局

(五)审批数量

无限制(无数量限制)。

(六)办事条件

1.申请材料完整,要素齐全;

2.按照规定履行必要法律程序;

3.拟设机构在资本金、人员、制度、信息系统和营业场所等方面达到开业的条件。

(七)有如下情形的,不予批准:

经审核,不符合财务公司法人机构开业条件。

(八)申请材料

1.申请书。

2.第一次股东会、董事会通过的各项决议复印件。

3.公司章程。

4.公司经营方针和计划。

5.法定验资机构出具的验资报告复印件。

6.公司的组织结构图及各部门职责。

7.拟任职的董事、高级管理人员任职资格的相关材料。

8.公司正式员工情况表。

9.公司各项管理制度。

10.公司信息系统建设情况及系统功能介绍。

11.公司住所(营业场所)的相关材料。

12.母公司及战略投资者法定代表人签署的确认所提供申请材料内容和相关数据真实、复印件均与原件一致的声明。

13.律师事务所出具的申请人在申请开业的条件、程序、材料等方面合法合规性和完整性的法律意见书。

14.银监会按审慎性原则规定的其他文件。

(九)申请接收

由受理机构接收申请材料。

(十)办理基本流程

财务公司开业,应由母公司作为申请人向拟设地银监局提交申请,由银监局受理、审查并决定。银监局自受理之日起2个月内作出核准或不予核准的书面决定。

(十一)办理方式

书面审查、现场核查、集体审查、考试、考核

(十二)审批时限

银监局自受理之日起2个月内作出核准或不予核准的书面决定。

 

FYB0003

(一)项目名称

金融租赁公司法人机构筹建

(二)办理依据

《非银行金融机构行政许可事项实施办法》第二十三条至第三十五条

(三)受理机构

拟设地银监局

(四)决定机构

银监会

(五)审批数量

无限制(无数量限制)。

(六)办事条件

1.申请材料完整,要素齐全;

2.按照规定履行必要法律程序;

3.申请人及其他发起人符合设立金融租赁公司的条件。

(七)有如下情形的,不予批准:

经审核,不符合金融租赁公司法人机构筹建条件。

(八)申请材料

1.申请书。

2.可行性研究报告。

3.拟设金融租赁公司章程草案。

4.发起设立金融租赁公司的协议复印件。

5.发起人股东会或董事会关于同意发起设立该金融租赁公司的决议复印件。

6.发起人基本情况。

7.发起人关联方情况。

8.发起人的资信情况或接受监管的情况。

9.发起人最近2年的年度审计报告复印件。

10.发起人法定代表人签署的声明或承诺。

11.工商行政管理机关出具的拟设机构企业名称预先核准通知书复印件。

12.筹建方案。

13.律师事务所出具的发起人在主体资格、筹建程序、申请材料等方面合法合规性及完整性的法律意见书。

14.银监会按照审慎性原则规定的其他文件。

(九)申请接收

由受理机构接收申请材料。

(十)办理基本流程

筹建金融租赁公司,应由出资比例最大的发起人作为申请人向拟设地银监局提交申请,由银监局受理并初步审查、银监会审查并决定。银监会自收到完整申请材料之日起4个月内作出批准或不批准的书面决定。

(十一)办理方式

书面审查、办公会审、联席会审、集体审查

(十二)审批时限

银监会自收到完整申请材料之日起4个月内作出批准或不批准的书面决定。

 

FYB0004

(一)项目名称

金融租赁公司法人机构开业

(二)办理依据

《非银行金融机构行政许可事项实施办法》第三十六条至第三十八条

(三)受理机构

拟设地银监局

(四)决定机构

拟设地银监局

(五)审批数量

无限制(无数量限制)。

(六)办事条件

1.申请材料完整,要素齐全;

2.按照规定履行必要法律程序;

3.拟设机构在资本金、人员、制度、信息系统和营业场所等方面达到开业的条件。

(七)有如下情形的,不予批准:

经审核,不符合金融租赁公司法人机构开业条件。

(八)申请材料

1.申请书。

2.第一次股东会、董事会通过的各项决议复印件。

3.公司章程。

4.公司经营方针和计划。

5.法定验资机构出具的验资报告复印件。

6.公司的组织结构图及各部门职责。

7.拟任职的董事、高级管理人员任职资格的相关材料。

8.公司正式员工情况表。

9.公司各项管理制度。

10.公司信息系统建设情况及系统功能介绍。

11.公司住所(营业场所)的相关材料。

12.申请人法定代表人签署的确认所提供申请材料内容和相关数据真实、复印件均与原件一致的声明。

13.律师事务所出具的申请人在申请开业的条件、程序、材料等方面合法合规性和完整性的法律意见书。

14.银监会按审慎性原则规定的其他文件。

(九)申请接收

由受理机构接收申请材料。

(十)办理基本流程

金融租赁公司开业,应由出资比例最大的发起人作为申请人向拟设地银监局提交申请,由银监局受理、审查并决定。银监局自受理之日起2个月内作出核准或不予核准的书面决定。

(十一)办理方式

书面审查、现场核查、集体审查、考试、考核

(十二)审批时限

银监局自受理之日起2个月内作出核准或不予核准的书面决定。

 

FYB0005

(一)项目名称

汽车金融公司法人机构筹建

(二)办理依据

《非银行金融机构行政许可事项实施办法》第三十九条至第四十五条

(三)受理机构

拟设地银监局

(四)决定机构

银监会

(五)审批数量

无限制(无数量限制)。

(六)办事条件

1.申请材料完整,要素齐全;

2.按照规定履行必要法律程序;

3.申请人及其他出资人符合设立汽车金融公司的条件。

(七)有如下情形的,不予批准:

经审核,不符合汽车金融公司法人机构筹建条件。

(八)申请材料

1.申请书。

2.可行性研究报告。

3.拟设汽车金融公司章程草案。

4.出资协议复印件。

5.出资人股东会或董事会关于同意出资设立汽车金融公司的决议复印件。

6.出资人基本情况。

7.出资人关联方情况。

8.出资人的资信情况或接受监管的情况。

9.出资人最近2年的年度审计报告复印件。

10.出资人法定代表人签署的声明或承诺。

11.工商行政管理机关出具的拟设机构企业名称预先核准通知书复印件。

12.筹建方案。

13.律师事务所出具的出资人在主体资格、筹建程序、申请材料等方面合法合规性及完整性的法律意见书。

14.银监会按照审慎性原则规定的其他文件。

(九)申请接收

由受理机构接收申请材料。

(十)办理基本流程

筹建汽车金融公司,应由主要出资人作为申请人向拟设地银监局提交申请,由银监局受理并初步审查、银监会审查并决定。银监会自收到完整申请材料之日起4个月内作出批准或不批准的书面决定。

(十一)办理方式

书面审查、办公会审、联席会审、集体审查

(十二)审批时限

银监会自收到完整申请材料之日起4个月内作出批准或不批准的书面决定。

 

FYB0006

(一)项目名称

汽车金融公司法人机构开业

(二)办理依据

《非银行金融机构行政许可事项实施办法》第四十六条至第四十八条

(三)受理机构

拟设地银监局

(四)决定机构

拟设地银监局

(五)审批数量

无限制(无数量限制)。

(六)办事条件

1.申请材料完整,要素齐全;

2.按照规定履行必要法律程序;

3.拟设机构在资本金、人员、制度、信息系统和营业场所等方面达到开业的条件。

(七)有如下情形的,不予批准:

经审核,不符合汽车金融公司法人机构开业条件。

(八)申请材料

1.申请书。

2.第一次股东会、董事会通过的各项决议复印件。

3.公司章程。

4.公司经营方针和计划。

5.法定验资机构出具的验资报告复印件。

6.公司的组织结构图及各部门职责。

7.拟任职的董事、高级管理人员任职资格的相关材料。

8.公司正式员工情况表。

9.公司各项管理制度。

10.公司信息系统建设情况及系统功能介绍。

11.公司住所(营业场所)的相关材料。

12.申请人法定代表人签署的确认所提供申请材料内容和相关数据真实、复印件均与原件一致的声明。

13.律师事务所出具的申请人在申请开业的条件、程序、材料等方面合法合规性和完整性的法律意见书。

14.银监会按审慎性原则规定的其他文件。

(九)申请接收

由受理机构接收申请材料。

(十)办理基本流程

汽车金融公司开业,应由主要出资人作为申请人向拟设地银监局提交申请,由银监局受理、审查并决定。银监局自受理之日起2个月内作出核准或不予核准的书面决定。

(十一)办理方式

书面审查、现场核查、集体审查、考试、考核

(十二)审批时限

银监局自受理之日起2个月内作出核准或不予核准的书面决定。

 

FYB0007

(一)项目名称

货币经纪公司法人机构筹建

(二)办理依据

《非银行金融机构行政许可事项实施办法》第四十九条至第五十四条

(三)受理机构

拟设地银监局

(四)决定机构

银监会

(五)审批数量

无限制(无数量限制)。

(六)办事条件

1.申请材料完整,要素齐全;

2.按照规定履行必要法律程序;

3.申请人及其他出资人符合设立货币经纪公司的条件。

(七)有如下情形的,不予批准:

经审核,不符合货币经纪公司法人机构筹建条件。

(八)申请材料

1.申请书。

2.可行性研究报告。

3.拟设货币经纪公司章程草案。

4.出资协议复印件。

5.出资人股东会或董事会关于同意出资设立货币经纪公司的决议复印件。

6.出资人基本情况。

7.出资人关联方情况。

8. 境外出资人受其所在国家或地区金融监管当局监管或属于金融性行业协会会员的,由金融监管当局或金融性行业协会出具意见函。

9.出资人最近2年的年度审计报告复印件。

10.出资人法定代表人签署的声明或承诺。

11.工商行政管理机关出具的拟设机构企业名称预先核准通知书复印件。

12.筹建方案。

13.律师事务所出具的出资人在主体资格、筹建程序、申请材料等方面合法合规性及完整性的法律意见书。

14.银监会按照审慎性原则规定的其他文件。

(九)申请接收

由受理机构接收申请材料。

(十)办理基本流程

筹建货币经纪公司,应由出资比例最大的出资人作为申请人向拟设地银监局提交申请,由银监局受理并初步审查、银监会审查并决定。银监会自收到完整申请材料之日起4个月内作出批准或不批准的书面决定。

(十一)办理方式

书面审查、办公会审、联席会审、集体审查

(十二)审批时限

银监会自收到完整申请材料之日起4个月内作出批准或不批准的书面决定。

 

FYB0008

(一)项目名称

货币经纪公司法人机构开业

(二)办理依据

《非银行金融机构行政许可事项实施办法》第五十五条至第五十七条

(三)受理机构

拟设地银监局

(四)决定机构

拟设地银监局

(五)审批数量

无限制(无数量限制)。

(六)办事条件

1.申请材料完整,要素齐全;

2.按照规定履行必要法律程序;

3.拟设机构在资本金、人员、制度、信息系统和营业场所等方面达到开业的条件。

(七)有如下情形的,不予批准:

经审核,不符合货币经纪公司法人机构开业条件。

(八)申请材料

1.申请书。

2.第一次股东会、董事会通过的各项决议复印件。

3.公司章程。

4.公司经营方针和计划。

5.法定验资机构出具的验资报告复印件。

6.公司的组织结构图及各部门职责。

7.拟任职的董事、高级管理人员任职资格的相关材料。

8.公司正式员工情况表。

9.公司各项管理制度。

10.公司信息系统建设情况及系统功能介绍。

11.公司住所(营业场所)的相关材料。

12.申请人法定代表人签署的确认所提供申请材料内容和相关数据真实、复印件均与原件一致的声明。

13.律师事务所出具的申请人在申请开业的条件、程序、材料等方面合法合规性和完整性的法律意见书。

14.银监会按审慎性原则规定的其他文件。

(九)申请接收

由受理机构接收申请材料。

(十)办理基本流程

货币经纪公司开业,应由出资比例最大的出资人作为申请人向拟设地银监局提交申请,由银监局受理、审查并决定。银监局自受理之日起2个月内作出核准或不予核准的书面决定。

(十一)办理方式

书面审查、现场核查、集体审查、考试、考核

(十二)审批时限

银监局自受理之日起2个月内作出核准或不予核准的书面决定。

 

FYB0009

(一)项目名称

消费金融公司法人机构筹建

(二)办理依据

《非银行金融机构行政许可事项实施办法》第五十八条至第六十六条

(三)受理机构

拟设地银监局

(四)决定机构

银监会

(五)审批数量

无限制(无数量限制)。

(六)办事条件

1.申请材料完整,要素齐全;

2.按照规定履行必要法律程序;

3.申请人及其他出资人符合设立消费金融公司的条件。

(七)有如下情形的,不予批准:

经审核,不符合消费金融公司法人机构筹建条件。

(八)申请材料

1.申请书。

2.可行性研究报告。

3.拟设消费金融公司章程草案。

4.出资协议复印件。

5.出资人股东会或董事会关于同意出资设立消费金融公司的决议复印件。

6.出资人基本情况。

7.出资人关联方情况。

8.出资人的资信情况或接受监管的情况。

9.出资人最近2年的年度审计报告复印件。

10.出资人法定代表人签署的声明或承诺。

11.工商行政管理机关出具的拟设机构企业名称预先核准通知书复印件。

12.筹建方案。

13.律师事务所出具的出资人在主体资格、筹建程序、申请材料等方面合法合规性及完整性的法律意见书。

14.银监会按照审慎性原则规定的其他文件。

(九)申请接收

由受理机构接收申请材料。

(十)办理基本流程

筹建消费金融公司,应由主要出资人作为申请人向拟设地银监局提交申请,由银监局受理并初步审查、银监会审查并决定。银监会自收到完整申请材料之日起4个月内作出批准或不批准的书面决定。

(十一)办理方式

书面审查、办公会审、联席会审、集体审查

(十二)审批时限

银监会自收到完整申请材料之日起4个月内作出批准或不批准的书面决定。

 

FYB0010

(一)项目名称

消费金融公司法人机构开业

(二)办理依据

《非银行金融机构行政许可事项实施办法》第六十七条至第六十九条

(三)受理机构

拟设地银监局

(四)决定机构

拟设地银监局

(五)审批数量

无限制(无数量限制)。

(六)办事条件

1.申请材料完整,要素齐全;

2.按照规定履行必要法律程序;

3.拟设机构在资本金、人员、制度、信息系统和营业场所等方面达到开业的条件。

(七)有如下情形的,不予批准:

经审核,不符合消费金融公司法人机构开业条件。

(八)申请材料

1.申请书。

2.第一次股东会、董事会通过的各项决议复印件。

3.公司章程。

4.公司经营方针和计划。

5.法定验资机构出具的验资报告复印件。

6.公司的组织结构图及各部门职责。

7.拟任职的董事、高级管理人员任职资格的相关材料。

8.公司正式员工情况表。

9.公司各项管理制度。

10.公司信息系统建设情况及系统功能介绍。

11.公司住所(营业场所)的相关材料。

12.申请人法定代表人签署的确认所提供申请材料内容和相关数据真实、复印件均与原件一致的声明。

13.律师事务所出具的申请人在申请开业的条件、程序、材料等方面合法合规性和完整性的法律意见书。

14.银监会按审慎性原则规定的其他文件。

(九)申请接收

由受理机构接收申请材料。

(十)办理基本流程

消费金融公司开业,应由主要出资人作为申请人向拟设地银监局提交申请,由银监局受理、审查并决定。银监局自受理之日起2个月内作出核准或不予核准的书面决定。

(十一)办理方式

书面审查、现场核查、集体审查、考试、考核

(十二)审批时限

银监局自受理之日起2个月内作出核准或不予核准的书面决定。

 

FYB0011

(一)项目名称

金融资产管理公司分公司筹建

(二)办理依据

《非银行金融机构行政许可事项实施办法》第七十条至第七十三条

(三)受理机构

拟设地银监局

(四)决定机构

拟设地银监局

(五)审批数量

无限制(无数量限制)。

(六)办事条件

1.申请材料完整,要素齐全;

2.按照规定履行必要法律程序;

3.申请人符合设立分公司的条件。

(七)有如下情形的,不予批准:

经审核,不符合金融资产管理公司分公司筹建条件。

(八)申请材料

1.申请书。

2.可行性研究报告。

3.董事会同意设立分公司的决议复印件。

4.筹建方案。

5.申请人最近3年新设分公司的经营情况。

6.申请人法定代表人签署的声明。

7.银监会按照审慎性原则规定的其他文件。

(九)申请接收

由受理机构接收申请材料。

(十)办理基本流程

金融资产管理公司筹建分公司,应由金融资产管理公司作为申请人向拟设分公司所在地银监局提交申请,由拟设地银监局受理、审查并决定。银监局自受理之日起4个月内作出批准或不批准的书面决定。

(十一)办理方式

书面审查、集体审查

(十二)审批时限

银监局自受理之日起4个月内作出批准或不批准的书面决定。

 

FYB0012

(一)项目名称

金融资产管理公司分公司开业

(二)办理依据

《非银行金融机构行政许可事项实施办法》第七十四条至第七十六条

(三)受理机构

拟设地银监局

(四)决定机构

拟设地银监局

(五)审批数量

无限制(无数量限制)。

(六)办事条件

1.申请材料完整,要素齐全;

2.按照规定履行必要法律程序;

3.拟设机构在营运资金、人员、制度、信息系统和营业场所等方面达到开业的条件。

(七)有如下情形的,不予批准:

经审核,不符合金融资产管理公司分公司开业条件。

(八)申请材料

1.申请书。

2.营运资金入账原始凭证复印件。

3.总公司对分公司业务范围的授权文件。

4.组织结构图及各部门职责。

5.拟任高级管理人员的名单、详细履历及任职资格的相关材料。

6.正式员工情况表。

7.各项管理制度。

8.信息系统建设情况及系统功能介绍。

9.申请人法定代表人签署的确认所提交申请材料内容和相关数据真实、复印件均与原件一致的声明。

10.银监会按照审慎性原则规定的其他文件。

(九)申请接收

由受理机构接收申请材料。

(十)办理基本流程

金融资产管理公司分公司开业,应由金融资产管理公司作为申请人向拟设分公司所在地银监局提交申请,由拟设地银监局受理、审查并决定。拟设分公司所在地银监局自受理之日起2个月内作出核准或不予核准的书面决定。

(十一)办理方式

书面审查、现场核查、考试、考核

(十二)审批时限

银监局自受理之日起2个月内作出核准或不予核准的书面决定。

 

FYB0013

(一)项目名称

金融租赁公司境内外专业子公司筹建

(二)办理依据

《非银行金融机构行政许可事项实施办法》第八十一条至第八十五条、第八十九条、第九十条

(三)受理机构

设立境内专业子公司的,受理机构为专业子公司拟设地银监局;设立境外子公司的,受理机构为金融租赁公司所在地银监局

(四)决定机构

银监会

(五)审批数量

无限制(无数量限制)。

(六)办事条件

1.申请材料完整,要素齐全;

2.按照规定履行必要法律程序;

3.申请人符合设立专业子公司的条件。

(七)有如下情形的,不予批准:

经审核,不符合金融租赁公司境内外专业子公司筹建条件。

(八)申请材料

1.申请书。

2.可行性研究报告。

3.拟设子公司章程草案。

4.出资人股东会或董事会关于同意出资设立该子公司的决议复印件。

5.出资协议复印件。

6.出资人最近2年的年度审计报告复印件。

7.出资人法定代表人签署的声明。

8.设立境内子公司的,提交工商行政管理机关出具的拟设机构企业名称预先核准通知书复印件。

9.筹建方案。

10.律师事务所出具的出资人在主体资格、筹建程序、申请材料等方面合法合规性及完整性的法律意见书。

11.银监会按照审慎性原则规定的其他文件。

除上述材料外,金融租赁公司以外的其他出资人还应提供以下材料:

1.基本情况。

2.关联方情况。

3.出资人的资信情况或接受监管的情况。

4.由出资人法定代表人签署的5年内不转让所持该公司股权(银监会依法责令转让的除外),不将所持有的该公司股权进行质押或设立信托的承诺。

(九)申请接收

由受理机构接收申请材料。

(十)办理基本流程

金融租赁公司筹建境内专业子公司,由金融租赁公司作为申请人向拟设地银监局提交申请,同时抄报金融租赁公司所在地银监局,由拟设地银监局受理并初步审查、银监会审查并决定。银监会自收到完整申请材料之日起2个月内作出批准或不批准的书面决定。

金融租赁公司设立境外专业子公司,应由金融租赁公司作为申请人向所在地银监局提出申请,由银监局受理并初步审查、银监会审查并决定。银监会自收到完整申请材料之日起2个月内作出批准或不批准的书面决定。

(十一)办理方式

书面审查、集体审查

(十二)审批时限

银监会自收到完整申请材料之日起2个月内作出批准或不批准的书面决定。

 

FYB0014

(一)项目名称

金融租赁公司境内专业子公司开业

(二)办理依据

《非银行金融机构行政许可事项实施办法》第八十六条至第八十八条

(三)受理机构

拟设地银监局

(四)决定机构

拟设地银监局

(五)审批数量

无限制(无数量限制)。

(六)办事条件

1.申请材料完整,要素齐全;

2.按照规定履行必要法律程序;

3.拟设机构在资本金、人员、制度、信息系统和营业场所等方面达到开业的条件。

(七)有如下情形的,不予批准:

经审核,不符合金融租赁公司境内专业子公司开业条件。

(八)申请材料

1.申请书。

2.第一次股东会、董事会通过的各项决议复印件。

3.公司章程。

4.公司经营方针和计划。

5.法定验资机构出具的验资报告复印件。

6.公司的组织结构图及各部门职责。

7.拟任职的董事、高级管理人员任职资格的相关材料。

8.公司正式员工情况表。

9.公司各项管理制度。

10.公司信息系统建设情况及系统功能介绍。

11.公司住所(营业场所)的相关材料。

12.申请人法定代表人签署的确认所提供申请材料内容和相关数据真实、复印件均与原件一致的声明。

13.律师事务所出具的申请人在申请开业的条件、程序、材料等方面合法合规性和完整性的法律意见书。

14.银监会按审慎性原则规定的其他文件。

(九)申请接收

由受理机构接收申请材料。

(十)办理基本流程

金融租赁公司境内专业子公司开业,应由金融租赁公司作为申请人向拟设地银监局提交申请,由拟设地银监局受理、审查并决定。银监局自受理之日起1个月内作出核准或不予核准的书面决定。

(十一)办理方式

书面审查、现场核查、集体审查、考试、考核

(十二)审批时限

银监局自受理之日起1个月内作出核准或不予核准的书面决定。

 

FYB0015

(一)项目名称

财务公司境外子公司筹建

(二)办理依据

《非银行金融机构行政许可事项实施办法》第九十一条、第九十二条

(三)受理机构

财务公司所在地银监局

(四)决定机构

银监会

(五)审批数量

无限制(无数量限制)。

(六)办事条件

1.申请材料完整,要素齐全;

2.按照规定履行必要法律程序;

3.申请人符合设立境外子公司的条件。

(七)有如下情形的,不予批准:

经审核,不符合财务公司境外子公司筹建条件。

(八)申请材料

1.申请书。

2.可行性研究报告。

3.申请人股东会或董事会关于同意设立境外子公司的决议复印件。

4.筹建方案。

5.申请人法定代表人签署的声明。

6.银监会按照审慎性原则规定的其他文件。

(九)申请接收

由受理机构接收申请材料。

(十)办理基本流程

财务公司设立境外子公司,应由财务公司作为申请人向所在地银监局提出申请,由银监局受理并初步审查、银监会审查并决定。银监会自收到完整申请材料之日起4个月内作出批准或不批准的书面决定。

(十一)办理方式

书面审查、集体审查

(十二)审批时限

银监会自收到完整申请材料之日起4个月内作出批准或不批准的书面决定。

 

FYB0016

(一)项目名称

财务公司由于发生合并与分立、跨银监局变更住所、或者所属集团被收购或重组而设立分公司

(二)办理依据

《非银行金融机构行政许可事项实施办法》第九十三条至第九十五条

(三)受理机构

财务公司所在地银监局

(四)决定机构

财务公司由于跨银监局变更住所而设立分公司,决定机构为财务公司所在地银监局;由于合并、分立以及所属集团被收购或重组而设立分公司的,决定机构为银监会。

(五)审批数量

无限制(无数量限制)。

(六)办事条件

1.申请材料完整,要素齐全;

2.按照规定履行必要法律程序;

3.申请人由于发生合并与分立、跨银监局变更住所、或者所属集团被收购或重组而设立分公司且符合设立分公司的条件。

(七)有如下情形的,不予批准:

经审核,不符合财务公司由于发生合并与分立、跨银监局变更住所、或者所属集团被收购或重组而设立分公司条件。

(八)申请材料

1.申请书。

2.可行性研究报告。

3.董事会同意设立分公司的决议复印件。

4.筹建方案。

5.申请人最近3年新设分公司的经营情况。

6.申请人法定代表人签署的声明。

7.银监会按照审慎性原则规定的其他文件。

(九)申请接收

由受理机构接收申请材料。

(十)办理基本流程

财务公司由于发生合并与分立、跨银监局变更住所,或者所属集团被收购或重组而设立分公司的,应与前述变更事项一并提出申请,许可程序分别适用财务公司合并与分立、跨银监局变更住所、或者因所属集团被收购或重组而进行股权变更的规定。

(十一)办理方式

书面审查、集体审查

(十二)审批时限

银监局自受理或银监会自收到完整申请材料之日起3个月内作出批准或不批准的书面决定。

 

FYB0017

(一)项目名称

财务公司分公司开业

(二)办理依据

《非银行金融机构行政许可事项实施办法》第九十六条至第九十八条

(三)受理机构

拟设地银监局

(四)决定机构

拟设地银监局

(五)审批数量

无限制(无数量限制)。

(六)办事条件

1.申请材料完整,要素齐全;

2.按照规定履行必要法律程序;

3.拟设机构在营运资金、人员、制度、信息系统和营业场所等方面达到开业的条件。

(七)有如下情形的,不予批准:

经审核,不符合财务公司分公司开业条件。

(八)申请材料

1.申请书。

2.营运资金入账原始凭证复印件。

3.总公司对分公司业务范围的授权文件。

4.组织结构图及各部门职责。

5.拟任高级管理人员的名单、详细履历及任职资格的相关材料。

6.正式员工情况表。

7.各项管理制度。

8.信息系统建设情况及系统功能介绍。

9.申请人法定代表人签署的确认所提交申请材料内容和相关数据真实、复印件均与原件一致的声明。

10.银监会按照审慎性原则规定的其他文件。

(九)申请接收

由受理机构接收申请材料。

(十)办理基本流程

财务公司分公司开业,应由财务公司作为申请人向拟设分公司所在地银监局提交申请,由拟设分公司所在地银监局受理、审查并决定。拟设分公司所在地银监局自受理之日起2个月内作出核准或不予核准的书面决定。

(十一)办理方式

书面审查、现场核查、考试、考核

(十二)审批时限

银监局自受理之日起2个月内作出核准或不予核准的书面决定。

 

FYB0018

(一)项目名称

货币经纪公司分公司筹建

(二)办理依据

《非银行金融机构行政许可事项实施办法》第一百条至第一百零三条

(三)受理机构

货币经纪公司所在地银监局

(四)决定机构

货币经纪公司所在地银监局

(五)审批数量

无限制(无数量限制)。

(六)办事条件

1.申请材料完整,要素齐全;

2.按照规定履行必要法律程序;

3.申请人符合设立分公司的条件。

(七)有如下情形的,不予批准:

经审核,不符合货币经纪公司分公司筹建条件。

(八)申请材料

1.申请书。

2.可行性研究报告。

3.董事会同意设立分公司的决议复印件。

4.筹建方案。

5.申请人最近3年新设分公司的经营情况。

6.申请人法定代表人签署的声明。

7.银监会按照审慎性原则规定的其他文件。

(九)申请接收

由受理机构接收申请材料。

(十)办理基本流程

货币经纪公司筹建分公司,应由货币经纪公司作为申请人向法人机构所在地银监局提交申请,同时抄报拟设分公司所在地银监局,由法人机构所在地银监局受理、审查并决定。法人机构所在地银监局自受理之日起4个月内作出批准或不批准的书面决定。

(十一)办理方式

书面审查、集体审查

(十二)审批时限

银监局自受理之日起4个月内作出批准或不批准的书面决定。

 

FYB0019

(一)项目名称

货币经纪公司分公司开业

(二)办理依据

《非银行金融机构行政许可事项实施办法》第一百零四条至第一百零六条

(三)受理机构

拟设地银监局

(四)决定机构

拟设地银监局

(五)审批数量

无限制(无数量限制)。

(六)办事条件

1.申请材料完整,要素齐全;

2.按照规定履行必要法律程序;

3.拟设机构在营运资金、人员、制度、信息系统和营业场所等方面达到开业的条件。

(七)有如下情形的,不予批准:

经审核,不符合货币经纪公司分公司开业条件。

(八)申请材料

1.申请书。

2.营运资金入账原始凭证复印件。

3.总公司对分公司业务范围的授权文件。

4.组织结构图及各部门职责。

5.拟任高级管理人员的名单、详细履历及任职资格的相关材料。

6.正式员工情况表。

7.各项管理制度。

8.信息系统建设情况及系统功能介绍。

9.申请人法定代表人签署的确认所提交申请材料内容和相关数据真实、复印件均与原件一致的声明。

10.银监会按照审慎性原则规定的其他文件。

(九)申请接收

由受理机构接收申请材料。

(十)办理基本流程

货币经纪公司分公司开业,应由货币经纪公司作为申请人向拟设分公司所在地银监局提交申请,由拟设地银监局受理、审查并决定。拟设分公司所在地银监局自受理之日起2个月内作出核准或不予核准的书面决定。

(十一)办理方式

书面审查、现场核查、考试、考核

(十二)审批时限

银监局自受理之日起2个月内作出核准或不予核准的书面决定。

 

FYB0020

(一)项目名称

货币经纪公司代表处设立

(二)办理依据

《非银行金融机构行政许可事项实施办法》第一百零七条

(三)受理机构

货币经纪公司所在地银监局

(四)决定机构

货币经纪公司所在地银监局

(五)审批数量

无限制(无数量限制)。

(六)办事条件

1.申请材料完整,要素齐全;

2.按照规定履行必要法律程序;

3.申请人符合设立代表处的条件。

(七)有如下情形的,不予批准:

经审核,不符合货币经纪公司代表处设立条件。

(八)申请材料

1.申请书。

2.董事会同意设立代表处的决议复印件。

3.申请人法定代表人签署的对代表处主要负责人的授权书。

4.代表处主要负责人的身份证和学历证明复印件、简历及由拟任人签字的有无不良记录的陈述书。

5.银监会按照审慎性原则规定的其他文件。

(九)申请接收

由受理机构接收申请材料。

(十)办理基本流程

货币经纪公司设立代表处,由货币经纪公司作为申请人向法人机构所在地银监局提交申请,同时抄报拟设代表处所在地银监局,由法人机构所在地银监局受理、审查并决定。法人机构所在地银监局自受理之日起6个月内作出批准或不批准的书面决定。

(十一)办理方式

书面审查、集体审查

(十二)审批时限

银监局自受理之日起6个月内作出批准或不批准的书面决定。

 

FYB0021

(一)项目名称

境外非银行金融机构驻华代表处设立

(二)办理依据

《非银行金融机构行政许可事项实施办法》第一百零八条、第一百零九条

(三)受理机构

拟设地银监局

(四)决定机构

银监会

(五)审批数量

无限制(无数量限制)。

(六)办事条件

1.申请材料完整,要素齐全;

2.按照规定履行必要法律程序;

3.申请人符合设立代表处的条件。

(七)有如下情形的,不予批准:

经审核,不符合境外非银行金融机构驻华代表处设立条件。

(八)申请材料

1.申请书。

2.申请表。

3.境外非银行金融机构注册登记文件或经营金融业务许可文件复印件。

4.由所在国家或地区金融监管当局出具的对其在中国境内设立代表处的意见书(函),或由所在行业协会出具的推荐信,内容包括申请人在注册地守法合规情况以及是否同意其在中国设立代表处。

5.境外非银行金融机构章程。

6.境外非银行金融机构董事会成员名单和最大十家股东名单。

7.境外非银行金融机构内部组织架构图。

8.境外非银行金融机构所在集团的控股子公司分布图。

9.境外非银行金融机构最近3年的年度审计报告复印件。

10.拟任首席代表任职资格的相关材料。

11.境外非银行金融机构执行的反洗钱制度或措施。

12.银监会按照审慎性原则规定的其他文件。

(九)申请接收

由受理机构接收申请材料。

(十)办理基本流程

境外非银行金融机构设立驻华代表处,应由其母公司向拟设地银监局提交申请,由银监局受理并初步审查、银监会审查并决定。银监会自收到完整申请材料之日起6个月内作出批准或不批准的书面决定。

(十一)办理方式

书面审查

(十二)审批时限

银监会自受理之日起6个月内作出批准或不批准的书面决定。

 

FYB0022

(一)项目名称

非银行金融机构法人机构变更名称

(二)办理依据

《非银行金融机构行政许可事项实施办法》第一百一十一条

(三)受理机构

金融资产管理公司变更名称的受理机构为银监会,其他非银行金融机构变更名称的受理机构为银监分局或所在地银监局

(四)决定机构

金融资产管理公司变更名称的决定机构为银监会,其他非银行金融机构变更名称的决定机构为银监分局或所在地银监局

(五)审批数量

无限制(无数量限制)。

(六)办事条件

1.申请材料完整,要素齐全;

2.按照规定履行必要法律程序。

3.名称符合工商管理部门和银监会的规范性要求。

(七)有如下情形的,不予批准:

经审核,不符合非银行金融机构法人机构变更名称条件。

(八)申请材料

1.申请书。

2.股东会或董事会同意变更名称的决议复印件。

3.工商行政管理部门出具的企业名称预先核准通知书复印件。

(九)申请接收

由受理机构接收申请材料。

(十)办理基本流程

金融资产管理公司变更名称,由银监会受理、审查并决定。其他非银行金融机构变更名称,由银监分局或所在地银监局受理、审查并决定。银监会、银监局或银监分局自受理之日起3个月内作出批准或不批准的书面决定。

(十一)办理