发布时间 : 2017-04-21   文章来源 : 上海   文章类型 : 原创

 

上海银监局行政处罚信息公开表(沪银监罚决字〔20177号)

(恒生银行(中国)有限公司)

行政处罚决定书文号

沪银监罚决字〔20177

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

——

单位

名称

恒生银行(中国)有限公司

主要负责人姓名

李慧敏

主要违法违规事实

2014,该行授权审批××进出口有限公司贸易融资临时额度。同时,该行未能及时发现并纠正××有限公司以化整为零方式规避贷款人受托支付,违反固定资产贷款受托支付的规定。

行政处罚依据

《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第(五)项、《流动资金贷款管理暂行办法》第三十九条第(五)项、《固定资产贷款管理暂行办法》第三十九条第(六)项

行政处罚决定

责令改正,并处罚款人民币40万元

作出处罚决定的机关名称

中国银行业监督管理委员会上海监管局

作出处罚决定的日期

2017324

 

 

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