发布时间 : 2017-07-07   文章来源 : 办公厅   文章类型 : 原创

 

编号:43003

 

 

外资银行营业性机构及其分支机构设立、变更及终止审批事项服务指南

(第二版)

 

 

 

 

 

                    发布日期:201773

                    实施日期:201773

                    发布机构:银监会

 

 

 

 

 

外资银行营业性机构及其分支机构设立、

变更及终止审批事项服务指南

 

一、适用范围

外商独资银行、中外合资银行、外国银行分行及其分支机构的设立、变更及终止的审批

WZYH0001

  ()项目名称

外商独资银行、中外合资银行的筹建

(二)办理依据

《中国银监会外资银行行政许可事项实施办法》 第九条至第十八条

(三)受理机构

拟设机构所在地银监局

(四)决定机构

银监会

(五)审批数量

无限制(无数量限制)。

(六)办事条件

1.申请材料完整,要素齐全;

2.申请人所在国家或地区金融监管当局同意该项申请;

3.申请人符合设立外商独资银行,中外合资银行的条件。

(七)有如下情形的,不予批准:

经审核,不符合外商独资银行、中外合资银行的筹建条件。

(八)申请材料

1.各股东董事长或者行长(首席执行官、总经理)联合签署的致银监会主席的筹建申请书;

2.可行性研究报告;

3.拟设机构的章程草案;

4.拟设机构各股东签署的合资经营合同,但单一股东的外商独资银行除外;

5.拟设机构各股东的章程;

6.拟设机构各股东及其所在集团的组织结构图、主要股东名单、海外分支机构和关联企业名单;

7.拟设机构各股东最近3 年的年报;

8.拟设机构各股东的反洗钱制度,中方股东为非金融机构的,可不提供反洗钱制度;

9.拟设机构各股东签署的在中国境内长期持续经营并对拟设机构实施有效管理的承诺函;

10.拟设机构外方股东所在国家或者地区金融监管当局核发的营业执照或者经营金融业务许可文件的复印件及对其申请的意见书;

11.初次设立外商独资银行、中外合资银行的,应当报送外方股东所在国家或者地区金融体系情况和有关金融监管法规的摘要;

12.银监会要求的其他资料。

(九)申请接收

拟设机构所在地银监局负责接收申请材料。

(十)办理基本流程

外商独资银行、中外合资银行申请筹建的,由拟设机构所在地银监局受理和初审,银监会审查和决定。银监会应当自收到完整申请材料之日起6个月内,作出批准或者不批准筹建的决定。决定由银监会送达申请人。

(十一)办理方式

书面审查、集体审查

(十二)审批时限

银监会应当自收到完整申请材料之日起6个月内,作出批准或者不批准筹建的决定。特殊情况下,银监会可以适当延长审查期限,并书面通知申请人,但延长期限不得超过3个月。

 

WZYH0002

(一)项目名称

外商独资银行、中外合资银行开业

(二)办理依据

《中国银监会外资银行行政许可事项实施办法》第十九至第二十一条

(三)受理机构

拟设机构所在地银监局

(四)决定机构

拟设机构所在地银监局

(五)审批数量

无限制(无数量限制)。

(六)办事条件

1.申请材料完整,要素齐全;

2.按照规定完成各项筹建工作,已履行必要法律程序;

3.申请人在制度建设、系统建设、人员配备、营业场所等方面达到开业的条件。

(七)有如下情形的,不予批准:

经审核,不符合外商独资银行、中外合资银行开业条件。

(八)申请材料

1.筹备组负责人签署的致银监会主席的开业申请书;

2.开业申请表;

3.拟任董事长、行长(首席执行官、总经理)任职资格核准所需的相关资料;

4.开业前审计报告和法定验资机构出具的验资证明;

5.拟设机构组织结构图、各岗位职责描述、内部授权和汇报路线;

6.拟设机构人员名单、简历和培训记录;

7.拟设机构的章程草案以及在中国境内依法设立的律师事务所出具的对章程草案的法律意见书;

8.营业场所的安全、消防设施的合格证明或者相关证明复印件;

9.营业场所的所有权证明、使用权证明或者租赁合同的复印件;

10.银监会要求的其他资料。

(九)申请接收

拟设机构所在地银监局负责接收申请材料。

(十)办理基本流程

拟设外商独资银行、中外合资银行申请开业的,由拟设机构所在地银监局受理、审查和决定。拟设机构所在地银监局应当自受理之日起2个月内,作出批准或者不批准开业的决定,并书面通知申请人。

(十一)办理方式

现场核查、书面审查、集体审查

(十二)审批时限

拟设机构所在地银监局应当自受理或收到完整申请资料之日起2个月内,作出批准或者不批准开业的决定。

 

WZYH0003

(一)项目名称

外国银行分行改制为外商独资银行的筹建

(二)办理依据

《中国银监会外资银行行政许可事项实施办法》第二十二条至第二十六条

(三)受理机构

拟设机构所在地银监局

(四)决定机构

银监会

(五)审批数量

    无限制(无数量限制)。

(六)办事条件

1.申请材料完整,要素齐全;

2.申请人所在国家或地区金融监管当局同意其申请,已履行必要的法律程序;

3.申请人符合将中国境内分行改制为外商独资银行条件。

(七)有如下情形的,不予批准:

经审核,不符合外国银行分行改制为外商独资银行的筹建条件。

(八)申请材料

1.申请人董事长或者行长(首席执行官、总经理)签署的致银监会主席的申请书;

2.可行性研究报告及机构改制计划;

3.拟设机构的章程草案;

4.申请人关于将中国境内分行改制为由其单独出资的外商独资银行的董事会决议;

5.申请人董事长或者行长(首席执行官、总经理)签署的同意由拟设外商独资银行承继原在中国境内分行债权、债务及税务的意见函以及对改制前原中国境内分行的债权、债务及税务承担连带责任的承诺函;

6.申请人董事长或者行长(首席执行官、总经理)签署的在中国境内长期持续经营并对拟设外商独资银行实施有效管理的承诺函;

7.申请人提出申请前2 年在中国境内所有分行经审计的合并财务会计报告;

8.申请人所在国家或者地区金融监管当局对其中国境内分行改制的意见书;

9.申请人最近3 年年报;

10.银监会要求的其他资料。

(九)申请接收

拟设机构所在地银监局负责接收申请材料。

(十)办理基本流程

外国银行申请将其在中国境内分行改制为由其单独出资的外商独资银行的,由拟设机构所在地银监局受理和初审,银监会审查和决定。银监会应当自收到完整申请材料之日起6个月内,作出批准或者不批准改制筹建的决定,并书面通知申请人。

(十一)办理方式

书面审查、集体审查

(十二)审批时限

银监会应当自收到完整申请材料之日起6个月内,作出批准或者不批准改制筹建的决定。

 

WZYH0004

(一)项目名称

外国银行分行改制为外商独资银行开业

(二)办理依据

《中国银监会外资银行行政许可事项实施办法》第二十七条至第三十条

(三)受理机构

拟设机构所在地银监局

(四)决定机构

银监会

(五)审批数量

无限制(无数量限制)。

(六)办事条件

    1.申请材料完整,要素齐全;

    2.按照规定完成各项筹建工作,履行必要法定程序;

    3.申请人在制度建设、系统建设、人员配备、营业场所等方面达到开业的条件。

(七)有如下情形的,不予批准:

经审核,不符合外国银行分行改制为外商独资银行开业条件。

(八)申请材料

1.筹备组负责人签署的致银监会主席的开业申请书;

2.拟转入拟设外商独资银行的资产、负债和所有者权益的清单,拟设外商独资银行的模拟资产负债表、损益表、贷款质量五级分类情况表、贷款损失准备数额;

3.改制完成情况的说明;

4.律师事务所出具的关于合同转让法律意见书,对于不具备转让条件的合同,应当对银行制定的紧急预案提出法律意见;

5.开业前审计报告和法定验资机构出具的验资证明;

6.拟设外商独资银行的章程草案以及在中国境内依法设立的律师事务所出具的对章程草案的法律意见书;

7.拟设外商独资银行组织结构图、各岗位职责描述、内部授权和汇报路线;

8.拟设外商独资银行人员名单、简历和培训记录;

9.拟任外商独资银行董事长、行长(首席执行官、总经理)以及外商独资银行分支行分行行长、管理型支行行长任职资格核准所需的相关资料;

10.银监会要求的其他资料。

(九)申请接收

拟设机构所在地银监局负责接收申请材料。

(十)办理基本流程

由外国银行在中国境内分行改制的外商独资银行申请开业,由拟设机构所在地银监局受理和初审,银监会审查和决定。银监会应当自收到完整申请材料之日起2个月内,作出批准或者不批准开业的决定,并书面通知申请人。

(十一)办理方式

现场核查、书面审查、集体审查

(十二)审批时限

银监会应当自收到完整申请材料之日起2个月内,作出批准或者不批准开业的决定。

 

WZYH0005

(一)项目名称

外国银行分行的筹建

(二)办理依据

《中国银监会外资银行行政许可事项实施办法》第三十一条至第三十六条

(三)受理机构

拟设机构所在地银监局

(四)决定机构

银监会

(五)审批数量

    无限制(无数量限制)。

(六)办事条件

1.申请材料完整,要素齐全;

2.申请人所在国家或地区金融监管当局同意该项申请;

3.申请人符合设立外国银行分行的条件。

(七)有如下情形的,不予批准:

经审核,不符合外国银行分行的筹建条件。

(八)申请材料

1.申请人董事长或者行长(首席执行官、总经理)签署的致银监会主席的筹建申请书;

2.可行性研究报告;

3.申请人章程;

4.申请人及其所在集团的组织结构图、主要股东名单、海外分支机构和关联企业名单;

5.申请人最近3 年年报;

6.申请人的反洗钱制度;

7.申请人所在国家或者地区金融监管当局核发的营业执照或者经营金融业务许可文件的复印件及对其申请的意见书;

8.初次设立外国银行分行的,申请人应当报送所在国家或者地区金融体系情况和有关金融监管法规的摘要;

9.银监会要求的其他资料。

(九)申请接收

拟设机构所在地银监局负责接收申请材料。

(十)办理基本流程

筹建外国银行分行的申请,由拟设机构所在地银监局受理和初审,银监会审查和决定。银监会应当自收到完整申请材料之日起6个月内,作出批准或者不批准筹建的决定,并书面通知申请人。

(十一)办理方式

书面审查、集体审查

(十二)审批时限

银监会应当自收到完整申请材料之日起6个月内,作出批准或者不批准筹建的决定。

 

WZYH0006

(一)项目名称

外国银行分行开业

(二)办理依据

《中国银监会外资银行行政许可事项实施办法》第三十七条至第三十九条

(三)受理机构

拟设机构所在地银监局

(四)决定机构

拟设机构所在地银监局

(五)审批数量

    无限制(无数量限制)。

(六)办事条件

1.申请材料完整,要素齐全;

2.申请人按照规定完成各项筹建工作,履行必要法定程序;

3.申请人在制度建设、系统建设、人员配备、营业场所等方面达到开业的条件。

(七)有如下情形的,不予批准:

经审核,不符合外国银行分行开业条件。

(八)申请材料

1.筹备组负责人签署的致银监会主席的开业申请书;

2.开业申请表;

3.拟任外国银行分行行长任职资格核准所需的相关资料;

4.开业前审计报告和法定验资机构出具的验资证明;

5.外国银行对拟设分行承担税务、债务责任的保证书;

6.拟设分行组织结构图、各岗位职责描述、内部授权和汇报路线;

7.拟设分行人员名单、简历和培训记录;

8.营业场所的安全、消防设施的合格证明或者相关证明复印件;

9.营业场所的所有权证明、使用权证明或者租赁合同复印件;

10.银监会要求的其他资料。

(九)申请接收

拟设机构所在地银监局负责接收申请材料。

(十)办理基本流程

拟设外国银行分行申请开业,由所在地银监局受理、审查和决定。拟设机构所在地银监局应当自受理之日起2个月内,作出批准或者不批准开业的决定,并书面通知申请人。

(十一)办理方式

现场核查、书面审查、集体审查

(十二)审批时限

拟设机构所在地银监局应当自受理之日起2个月内,作出批准或者不批准开业的决定。

 

WZYH0007

(一)项目名称

外商独资银行、中外合资银行下设分行筹建

(二)办理依据

《中国银监会外资银行行政许可事项实施办法》第四十条至第四十四条

(三)受理机构

银监会直接监管的外商独资银行、中外合资银行下设一级分行的筹建申请,由银监会受理;其他外商独资银行分行、中外合资银行分行的筹建申请,由拟设机构所在地银监局受理。

(四)决定机构

银监会直接监管的外商独资银行、中外合资银行下设一级分行的筹建申请,由银监会决定;其他外商独资银行分行、中外合资银行分行的筹建申请,由拟设机构所在地银监局决定。

(五)审批数量

无限制(无数量限制)。

(六)办事条件

1.申请材料完整,要素齐全;

2.申请人符合筹建分行的条件。

(七)有如下情形的,不予批准:

经审核,不符合外商独资银行、中外合资银行下设分行筹建条件。

(八)申请材料

1.申请人董事长或者行长(首席执行官、总经理)签署的致银监会主席的筹建申请书;

2.可行性研究报告;

3.申请人章程;

4.申请人年报;

5.申请人反洗钱制度;

6.申请人营业执照复印件;

7.申请人关于同意设立分行的董事会决议;

8.银监会要求的其他资料。

(九)申请接收

银监会直接监管的外商独资银行、中外合资银行下设一级分行的筹建申请,由银监会受理。

其他外商独资银行分行、中外合资银行分行的筹建申请,由拟设机构所在地银监局受理。

(十)办理基本流程

银监会直接监管的外商独资银行一级分行、中外合资银行一级分行的筹建申请,由银监会受理、审查和决定。其他外商独资银行分行、中外合资银行分行的筹建申请,由拟设机构所在地银监局受理、审查和决定。银监会或拟设机构所在地银监局应当自受理之日起6个月内,作出批准或者不批准筹建的决定,并书面通知申请人。

(十一)办理方式

书面审查、集体审查

(十二)审批时限

银监会或拟设机构所在地银监局应当自受理之日起6个月内,作出批准或者不批准筹建的决定。

 

WZYH0008

(一)项目名称

外商独资银行、中外合资银行下设分行开业

(二)办理依据

《中国银监会外资银行行政许可事项实施办法》第四十五条至第四十七条

(三)受理机构

拟设机构所在地银监局

(四)决定机构

拟设机构所在地银监局

(五)审批数量

无限制(无数量限制)。

(六)办事条件

1.申请材料完整,要素齐全;

2.按照规定完成各项筹建工作,履行必要法定程序;

3.申请人在制度建设、系统建设、人员配备、营业场所等方面达到开业的条件。

(七)有如下情形的,不予批准:

经审核,不符合外商独资银行、中外合资银行下设分行开业条件。

(八)申请材料

1.筹备组负责人签署的致银监会主席的开业申请书:

2.开业申请表;

3.拟任分行行长任职资格核准所需的相关资料;

4.开业前审计报告和法定验资机构出具的验资证明;

5.营业场所的安全、消防设施的合格证明或者相关证明复印件;

6.拟设机构组织结构图、各岗位职责描述、内部授权和汇报路线;

7.拟设机构人员名单、简历和培训记录;

8.营业场所的所有权证明、使用权证明或者租赁合同的复印件;

9.银监会要求的其他资料。

(九)申请接收

拟设机构所在地银监局负责接收申请材料。

(十)办理基本流程

外商独资银行分行、中外合资银行分行的开业申请,由拟设机构所在地银监局受理、审查和决定。拟设机构所在地银监局应当自受理之日起2个月内,作出批准或者不批准开业的决定,并书面通知申请人。

(十一)办理方式

现场核查、书面审查、集体审查

(十二)审批时限

拟设机构所在地银监局应当自受理之日起2个月内,作出批准或者不批准开业的决定。

 

WZYH0009

(一)项目名称

外商独资银行、中外合资银行及外国银行的支行筹建

(二)办理依据

《中国银监会外资银行行政许可事项实施办法》第四十八条至第五十三条

(三)受理机构

拟设机构所在地银监局或经其授权的银监会派出机构

(四)决定机构

拟设机构所在地银监局或经其授权的银监会派出机构

(五)审批数量

    无限制(无数量限制)。

(六)办事条件

1.申请材料完整,要素齐全;

2.申请人符合筹建支行的规定。

(七)有如下情形的,不予批准:

经审核,不符合外商独资银行、中外合资银行及外国银行的支行筹建条件。

(八)申请材料

1.申请人授权签字人签署的致拟设机构所在地银监局或者经授权的银监会派出机构负责人的筹建申请书;

2.可行性研究报告;

3.申请人最近1年经审计的财务会计报告;香港、澳门地区的银行在广东省内分行或者香港、澳门地区的银行在内地设立的外商独资银行在广东省内分行最近1年经审计的财务会计报告;

4.拟设机构上一级管理机构最近1年新设机构的经营管理情况;

5.银监会要求的其他资料。

(九)申请接收

拟设机构所在地银监局或经授权的银监会派出机构负责接收申请材料。

(十)办理基本流程

筹建支行的申请,由拟设机构所在地银监局或者经授权的银监会派出机构受理、审查和决定。拟设机构所在地银监局或者经授权的银监会派出机构应当自受理之日起3个月内作出批准或者不批准筹建的决定,并书面通知申请人。

(十一)办理方式

书面审查、集体审查

(十二)审批时限

拟设机构所在地银监局或者经授权的银监会派出机构应当自受理之日起3个月内作出批准或者不批准筹建的决定。

 

WZYH0010

(一)项目名称

外商独资银行、中外合资银行、外国银行支行开业

(二)办理依据

《中国银监会外资银行行政许可事项实施办法》第五十四条至第五十六条

(三)受理机构

拟设机构所在地银监局或经授权的银监会派出机构

(四)决定机构

拟设机构所在地银监局或经授权的银监会派出机构

(五)审批数量

无限制(无数量限制)。

(六)办事条件

1.申请材料完整,要素齐全;

2.申请人按照规定完成各项筹建工作,履行必要法律程序;

3.申请人在制度建设、系统建设、人员配备、营业场所等方面达到开业的条件。

(七)有如下情形的,不予批准:

经审核,不符合外商独资银行、中外合资银行、外国银行支行开业条件。

(八)申请材料

1.筹备组负责人签署的致所在地银监局或者经授权的银监会派出机构负责人的开业申请书;

2.开业申请表;

3.与业务规模相适应的营运资金已拨付到位,法定验资机构出具的验资证明;

4.拟任管理型支行行长任职资格核准所需的相关资料;

5.拟设支行的组织结构图、各岗位职责描述、内部授权和汇报路线;

6.拟设支行人员名单、简历和培训记录;

7.营业场所的所有权证明、使用权证明或者租赁合同的复印件;

8.营业场所的安全、消防设施的合格证明或者相关证明复印件;

9.银监会要求的其他资料。

(九)申请接收

拟设机构所在地银监局或经授权的银监会派出机构负责接收申请材料。

(十)办理基本流程

拟设支行申请开业,由拟设机构所在地银监局或者经授权的银监会派出机构受理、审查和决定。拟设机构所在地银监局或者经授权的银监会派出机构应当自受理之日起30日内,作出批准或者不批准开业的决定,并书面通知申请人。

(十一)办理方式

现场核查、书面审查、集体审查

(十二)审批时限

拟设机构所在地银监局或者经授权的银监会派出机构应当自受理之日起30日内,作出批准或者不批准开业的决定。

 

WZYH0011

(一)项目名称

外商独资银行、中外合资银行变更注册资本,外国银行分行变更营运资金

(二)办理依据

《中国银监会外资银行行政许可事项实施办法》第六十二条至第六十五条

(三)受理机构

银监会直接监管的外商独资银行、中外合资银行的申请,由银监会受理;其他外商独资银行、中外合资银行、外国银行分行的申请,由所在地银监局受理。

(四)决定机构

银监会直接监管的外商独资银行、中外合资银行的申请,由银监会决定;其他外商独资银行、中外合资银行、外国银行分行的申请,由所在地银监局决定。

(五)审批数量

无限制(无数量限制)。

(六)办事条件

1.申请材料完整,要素齐全;

2.申请人所在国家或地区金融监管当局同意其申请,已履行必要法定程序;

3.符合变更注册资本或营运资金的条件。

(七)有如下情形的,不予批准:

经审核,不符合外商独资银行、中外合资银行变更注册资本,外国银行分行变更营运资金条件。

(八)申请材料

1.申请人董事长或者行长(首席执行官、总经理)签署的致银监会主席的申请书;

2.可行性研究报告;

3.申请人及其股东关于变更注册资本的董事会决议,外国银行关于变更分行营运资金的董事会决议;

4.申请人股东及外国银行应当提交所在国家或者地区金融监管当局关于变更事项的意见书,中外合资银行中方股东为非金融机构的无须提交;

5.银监会要求的其他资料。

(九)申请接收

银监会直接监管的外商独资银行、中外合资银行的申请,由银监会受理。其他外商独资银行、中外合资银行及外国银行分行的申请,由所在地银监局受理。

(十)办理基本流程

银监会直接监管的外商独资银行、中外合资银行的申请,由银监会受理、审查和决定。其他外商独资银行、中外合资银行及外国银行分行的申请,由所在地银监局受理、审查和决定。银监会或所在地银监局应当自受理之日起3个月内,作出批准或者不批准变更的决定,并书面通知申请人。

(十一)办理方式

书面审查、集体审查

(十二)审批时限

银监会或所在地银监局应当自受理之日起3个月内,作出批准或者不批准变更的决定。

 

WZYH0012

(一)项目名称

外商独资银行、中外合资银行变更股东或调整股东持股比例

(二)办理依据

《中国银监会外资银行行政许可事项实施办法》第六十六条至第六十八条

(三)受理机构

银监会直接监管的外商独资银行、中外合资银行的申请,由银监会受理;其他外商独资银行、中外合资银行的申请由所在地银监局受理。

(四)决定机构

银监会

(五)审批数量

无限制(无数量限制)。

(六)办事条件

1.申请材料完整,要素齐全;

2.申请人及其股东已履行必要法定程序;

3.申请人符合外商独资银行或中外合资银行股东的条件。

(七)有如下情形的,不予批准:

经审核,不符合外商独资银行、中外合资银行变更股东或调整股东持股比例条件。

(八)申请材料

1.申请人董事长或者行长(首席执行官、总经理)签署的致银监会主席的申请书;

2.申请人关于变更事项的董事会决议;

3.申请人股东、拟受让方或者承继方关于变更事项的董事会决议;

4.申请人股东、拟受让方或者承继方是金融机构的,应当提交所在国家或者地区金融监管当局关于变更事项的意见书;

5.申请人股权转让方与拟受让方或者承继方签署的转让(变更)协议;

6.各股东与拟受让方或者承继方签署的合资经营合同,但单一股东的外商独资银行除外;

7.拟受让方或者承继方的章程、组织结构图、主要股东名单、海外分支机构和关联企业名单、最近3年年报、反洗钱制度、所在国家或者地区金融监管当局核发的营业执照或者经营金融业务许可文件的复印件,中外合资银行拟受让中方股东为非金融机构的,无须提交反洗钱制度;

8.拟受让方或者承继方为外方股东的,应当提交所在国家或者地区金融体系情况和有关金融监管法规的摘要;

9.银监会要求的其他资料。

(九)申请接收

银监会直接监管的外商独资银行、中外合资银行的申请,由银监会受理。其他外商独资银行、中外合资银行的申请,由所在地银监局受理。

(十)办理基本流程

银监会直接监管的外商独资银行、中外合资银行变更股东或者调整股东持股比例的申请,由银监会受理、审查和决定。其他外商独资银行、中外合资银行变更股东或者调整股东持股比例的申请,由所在地银监局受理和初审,银监会审查和决定。银监会应当自受理或收到完整申请材料之日起3个月内,作出批准或者不批准变更的决定,并书面通知申请人。

(十一)办理方式

书面审查、集体审查

(十二)审批时限

银监会应当自受理或收到完整申请材料之日起3个月内,作出批准或者不批准变更的决定。

 

WZYH0013

(一)项目名称

外商独资银行、中外合资银行变更组织形式、合并、分立

(二)办理依据

《中国银监会外资银行行政许可事项实施办法》第六十九条至第七十三条

(三)受理机构

银监会

(四)决定机构

银监会

(五)审批数量

无限制(无数量限制)。

(六)办事条件

1.申请材料完整,要素齐全;

2.变更事项已经申请人股东所在国家或者地区金融监管当局同意,按照规定履行必要法定程序。

3.变更组织形成、合并、分立方案合法可行,申请符合条件。

(七)有如下情形的,不予批准:

经审核,不符合外商独资银行、中外合资银行变更组织形式、合并、分立条件。

(八)申请材料

1.申请人董事长或者行长(首席执行官、总经理)签署的致银监会主席的申请书;

2.关于变更组织形式、合并、分立的方案;

3.申请人各方及其股东关于变更事项的董事会决议;

4.申请人各方股东应当提交所在国家或者地区金融监管当局关于变更事项的意见书,中外合资银行中方股东为非金融机构的无须提交;

5.申请人各方股东签署的合并、分立协议;合资经营合同(单一股东的外商独资银行除外);申请人各方股东的章程、组织结构图、董事会及主要股东名单、最近一年年报;

6.变更组织形式、合并、分立后银行的章程草案;

7.银监会要求的其他资料。

外商独资银行、中外合资银行合并分为吸收合并和新设合并。其中,吸收合并的,吸收合并方应当按照变更的条件和材料要求向银监会提交合并筹备和合并开业的申请;被吸收方自行终止的,应当按照终止的条件和材料要求向银监会提交申请;被吸收方变更为分支机构的,应当按照设立的条件和材料要求向银监会提交申请。新设合并的,新设方应当按照设立的条件和材料要求向银监会提交合并筹备和合并开业的申请;原外商独资银行、中外合资银行应当按照终止的条件和材料要求向银监会提交申请。

外商独资银行、中外合资银行分立分为存续分立和新设分立。其中,存续分立的,存续方应当按照变更的条件和材料要求向银监会提交分立筹备和分立开业的申请;新设方应当按照设立的条件和材料要求向银监会提交申请。新设分立的,新设方应当按照设立的条件和材料要求向银监会提交分立筹备和分立开业的申请;原外商独资银行、中外合资银行应当按照解散的条件和材料要求向银监会提交申请。

(九)申请接收

银监会负责接收申请材料。

(十)办理基本流程

外商独资银行、中外合资银行申请变更组织形式、合并、分立的,银监会应当自收到完整申请材料之日起3个月内,作出批准或者不批准变更的决定,并书面通知申请人。

(十一)办理方式

书面审查、集体审查

(十二)审批时限

银监会应当自收到完整申请材料之日起3个月内,作出批准或者不批准变更的决定。

 

WZYH0014

(一)项目名称

外商独资银行、中外合资银行修改章程

(二)办理依据

《中国银监会外资银行行政许可事项实施办法》第七十四条至第七十七条

(三)受理机构

银监会直接监管的外商独资银行、中外合资银行的申请,由银监会受理;其他外商独资银行、中外合资银行的申请由所在地银监局受理。

(四)决定机构

银监会直接监管的外商独资银行、中外合资银行的申请,由银监会决定;其他外商独资银行、中外合资银行的申请由所在地银监局决定。

(五)审批数量

无限制(无数量限制)。

(六)办事条件

1.申请材料完整,要素齐全;

2.申请人已履行必要法律程序;

3.章程条款符合现行法律法规规定。

(七)有如下情形的,不予批准:

经审核,不符合外商独资银行、中外合资银行修改章程条件。

(八)申请材料

1.申请人董事长或者行长(首席执行官、总经理)签署的致银监会主席的申请书;

2.申请人关于修改章程的董事会决议;

3.申请人股东关于修改章程的董事会决议;

4.申请人的原章程和新章程草案;

5.原章程与新章程草案变动对照表;

6.在中国境内依法设立的律师事务所出具的对新章程草 案的法律意见书;

7.银监会要求的其他资料。

(九)申请接收

银监会直接监管的外商独资银行、中外合资银行的申请,由银监会受理。其他外商独资银行、中外合资银行的申请,由所在地银监局受理。

(十)办理基本流程

银监会直接监管的外商独资银行、中外合资银行申请修改章程的,由银监会受理、审查和决定。其他外商独资银行、中外合资银行申请修改章程的,由所在地银监局受理和初审,银监会审查和决定。银监会应当自受理或收到完整申请材料之日起3个月内,作出批准或者不批准修改的决定,并书面通知申请人。

(十一)办理方式

书面审查、集体审查

(十二)审批时限

银监会应当自受理或收到完整申请材料之日起3个月内,作出批准或者不批准变更的决定。

 

WZYH0015

(一)项目名称

外商独资银行、中外合资银行、外国银行分行变更名称

(二)办理依据

《中国银监会外资银行行政许可事项实施办法》第七十八条至第八十一条

(三)受理机构

银监会。

银监会授权外资银行支行所在地银监会派出机构受理外资银行支行因变更营业场所而导致的变更名称的申请。

(四)决定机构

银监会。

银监会授权外资银行支行所在地银监会派出机构决定外资银行支行因变更营业场所而导致的变更名称的申请。

(五)审批数量

无限制(无数量限制)。

(六)办事条件

1.申请材料完整,要素齐全;

2.申请人已履行必要法定程序;

3.申请符合条件。

(七)有如下情形的,不予批准:

经审核,不符合外商独资银行、中外合资银行、外国银行分行变更名称条件。

(八)申请材料

外商独资银行股东、中外合资银行股东、外国银行因合并、分立、重组等原因申请变更其在中国境内机构名称,应报送以下申请材料:

1.申请人董事长或者行长(首席执行官、总经理)签署的致银监会主席的申请书;

2.变更名称申请表;

3.外商独资银行股东、中外合资银行股东、外国银行的章程;

4.外商独资银行股东、中外合资银行股东、外国银行的组织结构图、董事会以及主要股东名单;

5.外国银行董事长或者行长(首席执行官、总经理)签署的对其在中国境内分行承担税务、债务责任的保证书;

6.外商独资银行股东、中外合资银行股东、外国银行的合并财务会计报告;

7.外商独资银行股东、中外合资银行股东、外国银行所在国家或者地区金融监管当局对变更事项的批准书以及对其申请的意见书;

8.外商独资银行股东、中外合资银行股东、外国银行更名后,所在国家或者地区金融监管当局核发的营业执照复印件或者经营金融业务许可文件复印件;

9.银监会要求的其他资料

外商独资银行股东、中外合资银行股东、外国银行因其他原因申请变更在中国境内机构名称的,应报送以下申请材料:

1.申请人董事长或者行长(首席执行官、总经理)签署的致银监会主席的申请书;

2.外商独资银行股东、中外合资银行股东、外国银行更名后所在国家或者地区金融监管当局核发的营业执照复印件或者经营金融业务许可文件复印件;

3.外商独资银行股东、中外合资银行股东、外国银行所在国家或者地区金融监管当局对变更事项的批准书或者意见书;

4.银监会要求的其他资料。

本条23项不适用外资银行名称未变更、仅变更在中国境内机构名称的情形。

(九)申请接收

银监会或经授权的所在地银监会派出机构负责接收申请材料。

(十)办理基本流程

外商独资银行、中外合资银行、外国银行分行变更名称的申请,由银监会受理、审查和决定。外资银行支行因变更营业场所而导致的变更名称的申请,由银监会授权的外资银行支行所在地银监会派出机构受理、审查和决定。银监会或经授权的所在地银监会派出机构应当自受理之日起3个月内,作出批准或者不批准变更的决定,并书面通知申请人。

(十一)办理方式

书面审查、集体审查

(十二)审批时限

银监会应当自受理之日起3个月内,作出批准或者不批准变更的决定。

 

WZYH0016

(一)项目名称

外商独资银行、中外合资银行在同城内变更住所

(二)办理依据

《中国银监会外资银行行政许可事项实施办法》第八十二条至第八十四条

(三)受理机构

银监会直接监管的外商独资银行、中外合资银行的申请,由银监会受理;其他外商独资银行、中外合资银行的申请由所在地银监会派出机构受理。

(四)决定机构

银监会直接监管的外商独资银行、中外合资银行的申请,由银监会决定;其他外商独资银行、中外合资银行的申请由所在地银监会派出机构决定。

(五)审批数量

无限制(无数量限制)。

(六)办事条件

1.申请材料完整,要素齐全;

2.申请人已履行必要法定程序,变更后的住所符合公安、消防标准;

3.申请符合规定的条件。

(七)有如下情形的,不予批准:

经审核,不符合外商独资银行、中外合资银行在同城内变更住所条件。

(八)申请材料

1.申请人授权签字人签署的致所在地银监会派出机构负责人的申请书;

2.拟迁入住所或者办公场所的所有权证明、使用权证明或者租赁合同的复印件;

3.拟迁入住所的安全、消防设施的合格证明或者相关证明复印件;

4.银监会要求的其他资料。

(九)申请接收

银监会直接监管的外商独资银行、中外合资银行的申请,由银监会受理。其他外商独资银行、中外合资银行的申请,由银监会派出机构受理。

(十)办理基本流程

银监会直接监管的外商独资银行、中外合资银行的申请,由银监会受理、审查和决定。其他外商独资银行、中外合资银行的申请,由所在地银监会派出机构受理、审查和决定。银监会或所在地银监会派出机构应当自受理之日起3个月内,作出批准或者不批准变更的决定,并书面通知申请人。

(十一)办理方式

书面审查、集体审查

(十二)审批时限

银监会或所在地银监会派出机构应当自受理之日起3个月内,作出批准或者不批准变更的决定。

 

WZYH0017

(一)项目名称

外商独资银行、中外合资银行解散

(二)办理依据

《中国银监会外资银行行政许可事项实施办法》第八十五条至第八十八条

(三)受理机构

银监会直接监管的外商独资银行、中外合资银行的申请,由银监会受理;其他外商独资银行、中外合资银行的申请由所在地银监局受理。

(四)决定机构

银监会

(五)审批数量

无限制(无数量限制)。

(六)办事条件

1.申请资料完整,要素齐全;

2.申请人股东所在国家或者地区金融监管当局已同意其申请;

3.申请人已制定合法可行的解散方案。

(七)有如下情形的,不予批准:

经审核,不符合外商独资银行、中外合资银行解散条件。

(八)申请材料

1.申请人董事长或者行长(首席执行官、总经理)签署的致银监会主席的申请书;

2.申请人关于解散的董事会决议;

3.申请人各股东关于外商独资银行、中外合资银行解散的董事会决议;

4.外商独资银行股东、中外合资银行外方股东所在国家或者地区金融监管当局关于该机构解散的意见书;

5.关于外商独资银行、中外合资银行解散后资产处置、债务清偿、人员安置的计划和负责后续事项的人员名单及联系方式

6.银监会要求的其他资料。

(九)申请接收

银监会直接监管的外商独资银行、中外合资银行的申请,由银监会受理。其他外商独资银行、中外合资银行的申请,由所在地银监局受理。

(十)办理基本流程

银监会直接监管的外商独资银行、中外合资银行的申请,由银监会受理、审查和决定。其他外商独资银行、中外合资银行的申请,由所在地银监局受理和初审,银监会审查和决定。银监会应当自受理或收到完整申请材料之日起3个月内,作出批准或者不批准解散的决定,并书面通知申请人。

(十一)办理方式

书面审查、集体审查

(十二)审批时限

银监会应当自受理或收到完整申请材料之日起3个月内,作出批准或者不批准解散的决定。

 

WZYH0018

(一)项目名称

外商独资银行、中外合资银行破产

(二)办理依据

《中国银监会外资银行行政许可事项实施办法》第八十九条至第九十一条

(三)受理机构

银监会直接监管的外商独资银行、中外合资银行的申请,由银监会受理;其他外商独资银行、中外合资银行的申请由所在地银监局受理。

(四)决定机构

银监会

(五)审批数量

无限制(无数量限制)。

(六)办事条件

1.申请材料完整,要素齐全;

2.申请人已履行必要法定程序。

3.申请符合条件。

(七)有如下情形的,不予批准:

经审核,不符合外商独资银行、中外合资银行破产条件。

(八)申请材料

1.申请人董事长、行长(首席执行官、总经理)或者清算组组长签署的致银监会主席的申请书;

2.申请人关于破产的董事会决议;

3.各股东关于外商独资银行、中外合资银行破产的董事会决议;

4.外商独资银行股东、中外合资银行外方股东所在国家或者地区金融监管当局关于破产的意见书;

5.银监会要求的其他资料。

本款第234项不适用于由清算组提出破产申请的情形。

(九)申请接收

银监会直接监管的外商独资银行、中外合资银行的申请,由银监会受理。其他外商独资银行、中外合资银行的申请,由所在地银监局受理。

(十)办理基本流程

银监会直接监管的外商独资银行、中外合资银行的申请,由银监会受理、审查和决定。其他外商独资银行、中外合资银行的申请,由所在地银监局受理和初审,银监会审查和决定。银监会应当自受理或收到完整申请材料之日起3个月内,作出批准或者不批准破产的决定,并书面通知申请人。

(十一)办理方式

书面审查、集体审查

(十二)审批时限

银监会应当自受理或收到完整申请材料之日起3个月内,作出批准或者不批准破产的决定。

 

WZYH0019

(一)项目名称

外商独资银行、中外合资银行、外国银行关闭分行

(二)办理依据

《中国银监会外资银行行政许可事项实施办法》第九十二条至第九十六条

(三)受理机构

银监会直接监管的外商独资银行、中外合资银行关闭一级分行的申请,由银监会受理;其他外商独资银行、中外合资银行关闭分行的申请及外国银行分行的关闭申请由所在地银监局受理。

(四)决定机构

银监会直接监管的外商独资银行、中外合资银行关闭一级分行的申请及外国银行关闭分行的申请,由银监会决定;其他外商独资银行、中外合资银行关闭分行的申请由所在地银监局决定。

(五)审批数量

无限制(无数量限制)。

(六)办事条件

1.申请材料完整,要素齐全;

2.申请人所在国家或者地区金融监管当局同意其申请,已按照规定履行必要法定程序;

3.申请符合条件。

(七)有如下情形的,不予批准:

经审核,不符合外商独资银行、中外合资银行、外国银行关闭分行条件。

(八)申请材料

1.申请人董事长或者行长(首席执行官、总经理)签署的致银监会主席的申请书;

2.申请人关于关闭分行的董事会决议;

3.外国银行所在国家或者地区金融监管当局对其申请的意见书;

4.关于拟关闭机构的资产处置、债务清偿、人员安置的计划和负责后续事项的人员名单及联系方式;

5.银监会要求的其他资料。

(九)申请接收

银监会直接监管的外商独资银行、中外合资银行关闭一级分行的申请,由银监会受理。其他外商独资银行、中外合资银行及外国银行关闭分行的申请,由所在地银监局受理。

(十)办理基本流程

银监会直接监管的外商独资银行、中外合资银行关闭一级分行的申请,由银监会受理、审查和决定。其他外商独资银行、中外合资银行关闭分行的申请,由所在地银监局受理和决定。外国银行分行的关闭申请,由所在地银监局受理和初审,银监会审查和决定。银监会或拟关闭机构所在地银监局应当自受理或收到完整申请材料之日起3个月内,作出批准或者不批准关闭的决定,并书面通知申请人。

(十一)办理方式

书面审查、集体审查

(十二)审批时限

银监会或拟关闭机构所在地银监局应当自受理或收到完整申请材料之日起3个月内,作出批准或者不批准关闭的决定

 

WZYH0020

(一)项目名称

外国银行分行关闭并在同一城市设立代表处

(二)办理依据

《中国银监会外资银行行政许可事项实施办法》第九十七条、第九十八条

(三)受理机构

所在地银监局

(四)决定机构

外国银行关闭分行的申请,由银监会决定;外国银行分行经批准关闭后,在同城设立代表处的申请由所在地银监局决定。

(五)审批数量

无限制(无数量限制)。

(六)办事条件

1.申请材料完整,要素齐全;

2.申请人所在国家或地区金融监管当局同意其申请,已

按照规定履行必要法定程序;

3.申请符合条件。

(七)有如下情形的,不予批准:

经审核,不符合外国银行分行关闭并在同一城市设立代表处条件。

(八)申请材料

1.申请人董事长或者行长(首席执行官、总经理)签署的致银监会主席的申请书;

2.申请人关于关闭分行并在同一城市设立代表处的董事会决议;

3.外国银行所在国家或者地区金融监管当局对其申请的意见书;

4.拟关闭分行资产处置、债务清偿、人员安置的计划和负责后续事项的人员名单及联系方式;

5.拟任首席代表任职资格核准所需的相关资料;

6.银监会要求的其他资料

(九)申请接收

所在地银监局负责接收申请材料。

(十)办理基本流程

外国银行关闭中国境内分行并在同一城市设立代表处的申请,由拟关闭机构所在地银监局受理和初审,银监会对拟关闭分行的申请进行审查和决定;在经银监会批准外国银行关闭中国境内分行后,所在地银监局对该外国银行在同一城市设立代表处的申请进行审查和决定。

银监会或拟关闭机构所在地银监局应当自受理或收到完整申请材料之日起3个月内,作出批准或者不批准的决定,并书面通知申请人。

(十一)办理方式

书面审查、集体审查

(十二)审批时限

银监会或拟关闭机构所在地银监局应当自受理或收到完整申请材料之日起3个月内,作出批准或者不批准的决定。

 

WZYH0021

(一)项目名称

外商独资银行、中外合资银行、外国银行分行关闭支行

(二)办理依据

《中国银监会外资银行行政许可事项实施办法》第九十九条至第一百零一条。

(三)受理机构

拟关闭机构所在地银监局或经授权的银监会派出机构

(四)决定机构

拟关闭机构所在地银监局或经授权的银监会派出机构

(五)审批数量

无限制(无数量限制)。

(六)办事条件

1.申请材料完整,要素齐全;

2.申请人按照规定已履行必要法定程序。

3.支行关闭方案合法可行,申请符合条件。

(七)有如下情形的,不予批准:

经审核,不符合外商独资银行、中外合资银行、外国银行分行关闭支行条件。

(八)申请材料

1.申请人授权签字人签署的致所在地银监局或者经授权的银监会派出机构负责人的申请书;

2.申请人关于关闭支行的董事会决议;

3.拟关闭支行资产处置、债务清偿、人员安置的计划和负责后续事项的人员名单及联系方式;

4.银监会要求的其他资料

(九)申请接收

拟关闭机构所在地银监局或经授权的银监会派出机构负责接收申请材料。

(十)办理基本流程

外商独资银行、中外合资银行、外国银行分行申请关闭支行的,由拟关闭机构所在地银监局或经授权的银监会派出机构受理、审查和决定。拟关闭机构所在地银监局或经授权的银监会派出机构应当自受理之日起3个月内,作出批准或者不批准关闭的决定,并书面通知申请人。

(十一)办理方式

书面审查、集体审查

(十二)审批时限

拟关闭机构所在地银监局或经授权的银监会派出机构应当自受理之日起3个月内,作出批准或者不批准关闭的决定。

二、审批收费依据及标准

无收费

三、审批结果

四、结果送达

通过银行业电子政务传输系统送达、邮寄送达或自行提取

五、申请人权利及义务

申请人拥有查询、监督的权利;

申请人需确保报送所提供材料的真实性、完备性。

六、咨询途径

现场咨询:前往银监会受理大厅咨询

电话咨询:010-66278148

七、监督及投诉渠道

申请人可以前往设在中国银监会办公大楼一楼的来访接待室进行监督投诉,

申请人还可以拨打银监会信访投诉电话:010-66277510进行监督投诉。

八、办公地址和时间

银监会:北京市西城区金融大街甲15号 邮编:100140

各银监局地址参见银监会网站

银监会工作时间:830-1200

1330-1700

九、公开查询

申请人可以前往中国银监会受理大厅申请查询银监会直接受理的许可申请,亦可以登录中国银监会官方网站查询(相关系统正在开发中)。

申请人还可以拨打受理大厅电话:010-66278148查询。

 

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